合規(guī)管理體系手冊：原理、要素及實務(wù)指引

第一篇 基礎(chǔ)
第一章　合規(guī)與合規(guī)管理體系
第一節(jié)　概述
　一、合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)管理體系
　?。ㄒ唬┖弦?guī)
　?。ǘ┖弦?guī)管理
　　（三）合規(guī)管理體系
　二、運用場景
　?。ㄒ唬┖弦?guī)管理體系建設(shè)
　　（二）行政執(zhí)法或司法程序
　?。ㄈ┦袌鼋灰?br />　?。ㄋ模┖弦?guī)認證
　三、發(fā)展史
　?。ㄒ唬┌拇罄麃啞逗弦?guī)方案》
　　（二）國際標準化組織《合規(guī)管理體系 指南》
　四、相關(guān)合規(guī)標準比較
　　（一）與《合規(guī)管理體系 指南》的比較
　?。ǘ┡c《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的比較
　?。ㄈ┡c《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的比較
　?。ㄋ模┡c《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）》的比較
　　（五）與美國司法部《企業(yè)合規(guī)計劃評估》的比較
　?。┡c世界銀行《誠信合規(guī)指南》的比較
第二節(jié)　管理體系的一般特征
　一、高階結(jié)構(gòu)
　二、協(xié)同結(jié)構(gòu)
　三、PDCA循環(huán)
　四、風(fēng)險導(dǎo)向
第三節(jié)　合規(guī)管理體系的要素
　一、目標
　?。ㄒ唬┱\信
　?。ǘ┪幕?br />　?。ㄈ┓?br />　　（四）聲譽
　?。ㄎ澹﹥r值觀
　?。┑赖?br />　二、原則
　?。ㄒ唬┱\信
　　（二）良好治理
　?。ㄈ┢ヅ?br />　?。ㄋ模┩该?br />　　（五）問責(zé)
　?。┛沙掷m(xù)
　三、合規(guī)管理體系建設(shè)的步驟
　　（一）策劃
　?。ǘ嵤?br />　?。ㄈ┰u價
　?。ㄋ模└倪M
第四節(jié)　整合管理體系
　一、組織治理標準家族
　　（一）組織治理
　?。ǘ┕芾眢w系
　二、一體化公司治理
　?。ㄒ唬┕局卫?br />　?。ǘ┖弦?guī)管理
　?。ㄈ﹥?nèi)部控制
　　（四）風(fēng)險管理
　?。ㄎ澹┱戏椒?br />第五節(jié)　推薦閱讀
第二章　一體化管理體系
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、企業(yè)管理體系
　二、標準化管理體系
　三、一體化管理體系
第二節(jié)　一體化管理體系的最佳實踐案例
　一、“三標”起源和發(fā)展
　二、“三標”比較
　?。ㄒ唬叭龢恕睂φ毡?br />　　（二）“三標”的趨同性
　?。ㄈ叭龢恕钡牟町愋?br />　　（四）“三標”各自獨立的弊端
　三、“三標”一體化實踐
　?。ㄒ唬叭龢恕币惑w化理論研究
　?。ǘ┢髽I(yè)開展“三標”一體化實踐
　　（三）“三標”一體化審核
第三節(jié)　國家標準推動一體化管理體系建設(shè)
　一、《整合管理體系指南》（征求意見稿）
　?。ㄒ唬┱瞎芾眢w系的原因
　?。ǘ┱瞎芾眢w系的基本框架
　二、國家標準《合規(guī)標準》
　　（一）概述
　?。ǘ┤诤系姆秶?、方法與路徑
第四節(jié)　思考與探索：基于合規(guī)管理的一體化管理體系
　一、思考與探索之一：國際標準中可認證管理體系一體化
　?。ㄒ唬┨剿鳌八臉恕币惑w化：合規(guī)管理與質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理一體化管理體系
　?。ǘ┨剿骱弦?guī)管理與其他領(lǐng)域管理一體化管理體系
　二、思考與探索之二：反賄賂管理體系與合規(guī)管理體系一體化
　?。ㄒ唬﹥蓚€標準的趨同性
　　（二）深圳標準《反賄賂管理體系》
　?。ㄈ┮惑w化管理體系的思考和建議
　三、思考與探索之三：我國中央企業(yè)、地方國有企業(yè)合規(guī)管理體系與其他管理體系一體化
　　（一）從建立法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控一體化管理平臺到建立法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險管理協(xié)同運作機制
　　（二）協(xié)同運作機制建設(shè)實踐
　?。ㄈ┙ㄔO(shè)協(xié)同運作機制的思考和建議
第五節(jié)　推薦閱讀
第三章　中小企業(yè)合規(guī)
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、合規(guī)對中小企業(yè)的價值
　?。ㄒ唬┖弦?guī)減少企業(yè)風(fēng)險
　　（二）合規(guī)提升企業(yè)競爭力
　二、中小企業(yè)如何建立有效合規(guī)管理體系
　?。ㄒ唬┪覈行∑髽I(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)現(xiàn)狀初覽
　?。ǘ┲行∑髽I(yè)合規(guī)管理體系認證
　?。ㄈ┛茖W(xué)理論指導(dǎo)內(nèi)部建設(shè)
　三、合規(guī)管理體系的策劃階段
　?。ㄒ唬┳罡吖芾碚甙l(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用
　?。ǘ├斫饨M織環(huán)境、識別合規(guī)義務(wù)、評估合規(guī)風(fēng)險
　?。ㄈ┎邉澓弦?guī)具體制度
　四、合規(guī)管理體系的執(zhí)行階段
　?。ㄒ唬┵Y源支持
　　（二）制度融入
　?。ㄈ┖弦?guī)宣貫
　?。ㄋ模┪募芾?br />　五、合規(guī)管理體系的檢查階段
　?。ㄒ唬z查和監(jiān)視
　?。ǘ┖弦?guī)溝通
　?。ㄈ┖弦?guī)疑慮和舉報機制
　　（四）內(nèi)部審核和管理評審
　六、合規(guī)管理體系的改進階段
　　（一）糾正措施
　?。ǘ┏掷m(xù)改進
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第四章　數(shù)字化合規(guī)管理
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、數(shù)字化合規(guī)管理介紹
　?。ㄒ唬?shù)字化
　　（二）數(shù)字化合規(guī)管理
　?。ㄈ?shù)字化合規(guī)管理的作用與意義
　?。ㄋ模?shù)字化合規(guī)管理面臨的挑戰(zhàn)
　二、搭建數(shù)字化合規(guī)管理體系
　?。ㄒ唬?shù)據(jù)治理
　　（二）風(fēng)險識別與評估
　?。ㄈ╋L(fēng)險調(diào)查與持續(xù)改進
第二節(jié)　最佳實踐
　一、大數(shù)據(jù)合規(guī)管理平臺
　?。ㄒ唬┒嘣磾?shù)據(jù)整合
　?。ǘ┖弦?guī)風(fēng)險評估與監(jiān)控
　?。ㄈ┌讣芾?br />　　（四）定制化合規(guī)報告
　二、智能合規(guī)風(fēng)險評估系統(tǒng)
　?。ㄒ唬┕_信息檢索
　?。ǘ┕蓹?quán)穿透
　?。ㄈ├鏇_突分析
　三、數(shù)字化企業(yè)誠信合規(guī)舉報系統(tǒng)
　?。ㄒ唬┡e報事項接收
　　（二）審核與分類
　?。ㄈ┡c舉報人的溝通
　　（四）開展調(diào)查
　?。ㄎ澹┙Y(jié)果反饋及事后分析
第三節(jié)　推薦閱讀
第二篇 策劃
第五章　組織環(huán)境
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、組織與環(huán)境的關(guān)系
　?。ㄒ唬└攀?br />　?。ǘ┉h(huán)境的類型
　二、組織及其環(huán)境
　　（一）組織
　?。ǘ┉h(huán)境
　三、利益相關(guān)者的需要和期望
　?。ㄒ唬┗纠斫?br />　　（二）具體運用
　四、合規(guī)管理體系的范圍
　　（一）基本理解
　?。ǘ┚唧w運用
第二節(jié)　最佳實踐
　一、PESTLE分析法
　二、組織結(jié)構(gòu)分析法
　三、利益相關(guān)者管理
第三節(jié)　推薦閱讀
第六章　合規(guī)風(fēng)險評估
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、概念
　二、合規(guī)義務(wù)
　?。ㄒ唬┖弦?guī)義務(wù)的分類
　?。ǘ┖弦?guī)義務(wù)的淵源
　?。ㄈ┖弦?guī)義務(wù)的識別和更新維護
　三、合規(guī)風(fēng)險評估和應(yīng)對
　　（一）合規(guī)風(fēng)險識別
　?。ǘ┖弦?guī)風(fēng)險分析
　?。ㄈ┖弦?guī)風(fēng)險評價
　　（四）合規(guī)風(fēng)險策略
　四、合規(guī)舉措
第二節(jié)　最佳實踐
　一、合規(guī)話題
　二、合規(guī)話題關(guān)聯(lián)性分析
　三、合規(guī)義務(wù)清單
　四、合規(guī)義務(wù)分布圖
　五、合規(guī)風(fēng)險矩陣
　六、合規(guī)風(fēng)險清單
第三節(jié)　推薦閱讀
第七章　領(lǐng)導(dǎo)作用
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、概念
　?。ㄒ唬┲卫頇C構(gòu)
　　（二）最高管理者
　二、法律中的領(lǐng)導(dǎo)作用
　三、合規(guī)規(guī)范中的領(lǐng)導(dǎo)作用
　四、管理者職責(zé)
　?。ㄒ唬╊I(lǐng)導(dǎo)作用、合規(guī)承諾及模范作用
　　（二）合規(guī)管理義務(wù)
　?。ㄈ┬袨槭貏t
　?。ㄋ模┖弦?guī)治理
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第八章　合規(guī)文化
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、加強企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的現(xiàn)實意義
　二、企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的現(xiàn)狀分析
　　（一）我國現(xiàn)有企業(yè)合規(guī)文化的類型
　?。ǘ┈F(xiàn)有企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的誤區(qū)
　?。ㄈ┪覈髽I(yè)合規(guī)文化建設(shè)存在的問題
　三、加強企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的基本設(shè)想
　?。ㄒ唬┖弦?guī)文化的精神層建設(shè)
　?。ǘ┖弦?guī)文化的制度層建設(shè)
　　（三）合規(guī)文化的物質(zhì)層建設(shè)
　?。ㄋ模娀弦?guī)文化宣傳教育，提升全員合規(guī)素養(yǎng)
　四、加強企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的主要路徑
　?。ㄒ唬┩晟片F(xiàn)有的理念文化體系
　?。ǘ﹥?yōu)化企業(yè)制度的設(shè)計
　?。ㄈ┳⒅刂贫鹊南到y(tǒng)建設(shè)
　?。ㄋ模┨嵘镔|(zhì)文化水平
　?。ㄎ澹┥罨瘑T工對企業(yè)文化的認同度
　?。┨峁┖弦?guī)文化建設(shè)的組織和實施保障
　?。ㄆ撸┱{(diào)整不同階段的企業(yè)文化
　　（八）在借鑒發(fā)掘整合中建設(shè)企業(yè)合規(guī)文化
第二節(jié)　最佳實踐
　一、中國某商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)實踐
　?。ㄒ唬┖弦?guī)文化建設(shè)理念的形成
　?。ǘ┖弦?guī)文化建設(shè)的持續(xù)發(fā)展
　?。ㄈ┖弦?guī)文化發(fā)布及建設(shè)規(guī)劃
　二、某上市國企合規(guī)文化管理實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第九章　合規(guī)方針
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、基本概念
　?。ㄒ唬┽屃x
　?。ǘ┠康募皟r值
　二、內(nèi)涵要點
　?。ㄒ唬┳谥?br />　?。ǘ┠繕?br />　?。ㄈ┓秶?br />　　（四）原則
　?。ㄎ澹┏兄Z
　?。┖蠊?br />　?。ㄆ撸┲С?br />　三、注意事項
　?。ㄒ唬┛傤I(lǐng)性
　?。ǘ┛色@取性
　?。ㄈ┑赜蛐?br />　　（四）靈活性
第二節(jié)　最佳實踐
　一、招商局集團合規(guī)方針
　二、中國中鐵股份有限公司合規(guī)方針
　三、西門子公司合規(guī)方針
第三節(jié)　推薦閱讀
第十章　合規(guī)組織
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、《合規(guī)標準》中的合規(guī)崗位、職責(zé)和權(quán)限
　二、治理機構(gòu)和最高管理者
　?。ㄒ唬┙⒑弦?guī)委員會或指定合規(guī)負責(zé)人
　?。ǘ┙⒂行У暮弦?guī)監(jiān)督
　　（三）建立有效的問責(zé)機制
　三、合規(guī)職能
　四、管理者及人員
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第十一章　合規(guī)目標
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、目標類型
　二、目標體系
　三、意義
　?。ㄒ唬└攀?br />　?。ǘ┖弦?guī)目標與其他合規(guī)要素的關(guān)系
　　（三）合規(guī)目標在其他合規(guī)規(guī)范中的角色
　四、基本要求
　五、不同角色職能部門的合規(guī)目標
　?。ㄒ唬┲卫頇C構(gòu)、最高管理者和業(yè)務(wù)部門
　?。ǘ┖弦?guī)職能部門
　?。ㄈ└唢L(fēng)險員工
　六、對合規(guī)目標內(nèi)容的要求
　?。ㄒ唬┡c合規(guī)方針一致
　　（二）可測量
　?。ㄈ┓从尺m用的要求
　　（四）應(yīng)當被監(jiān)視
　?。ㄎ澹?yīng)當被溝通
　　（六）適當時更新
　?。ㄆ撸┳鳛槲募畔⒈猾@取
　七、合規(guī)目標的程序要求
　?。ㄒ唬┚唧w活動
　　（二）資源需求
　?。ㄈ┴撠?zé)人
　?。ㄋ模r限
　　（五）結(jié)果評估
第二節(jié)　最佳實踐
　一、SMART分析法
　二、改變理論
第三節(jié)　推薦閱讀
第三篇 執(zhí)行
第十二章　雇傭與合規(guī)的融合
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、《合規(guī)標準》中的“雇傭與合規(guī)”
　二、國際通用合規(guī)文件中的相關(guān)內(nèi)容
　三、不恰當?shù)墓蛡驅(qū)ζ髽I(yè)的損害
　四、企業(yè)雇傭過程中的合規(guī)有效性
　?。ㄒ唬┢髽I(yè)面對的首要合規(guī)風(fēng)險
　?。ǘ┢髽I(yè)需要采取哪些措施應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險
第二節(jié)　最佳實踐
　一、招聘環(huán)節(jié)
　二、錄用環(huán)節(jié)
　三、雇傭期間
　?。ㄒ唬┛冃Э己?br />　　（二）崗位調(diào)整和晉升
　?。ㄈ┘o律處分
第三節(jié)　推薦閱讀
第十三章　合規(guī)溝通
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、合規(guī)溝通的概念
　?。ㄒ唬┖弦?guī)溝通的內(nèi)容
　　（二）合規(guī)溝通的時間
　?。ㄈ┖弦?guī)溝通的對象
　?。ㄋ模┖弦?guī)溝通的方式
　二、合規(guī)溝通的意義及定位
　?。ㄒ唬┖弦?guī)溝通的意義
　　（二）合規(guī)溝通的定位
　三、合規(guī)溝通的歷史
　四、合規(guī)溝通的域外經(jīng)驗
　?。ㄒ唬┟绹?br />　?。ǘ┯?br />　?。ㄈ┙?jīng)濟合作與發(fā)展組織
　　（四）世界銀行
第二節(jié)　最佳實踐
　一、合規(guī)溝通場景設(shè)計的最佳實踐
　二、合規(guī)溝通參與者的最佳實踐
　三、合規(guī)溝通方式的最佳實踐
　四、合規(guī)溝通資源保障的最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第十四章　合規(guī)培訓(xùn)
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、合規(guī)培訓(xùn)的價值與意義
　二、合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容
　三、合規(guī)培訓(xùn)的對象
　四、合規(guī)培訓(xùn)的方式
第二節(jié)　最佳實踐
　一、合規(guī)培訓(xùn)的若干注意重點
　二、合規(guī)培訓(xùn)的總設(shè)計師
第三節(jié)　推薦閱讀
第十五章　文件化信息
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、基本概念
　?。ㄒ唬藴试?br />　?。ǘ?yīng)的中文意思
　?。ㄈχ形囊馑嫉慕忉?br />　?。ㄋ模U展說明
　二、“文件化信息”的意義
　　（一）意義
　?。ǘ┓秶?br />　三、《合規(guī)標準》明示的文件化信息
　?。ㄒ唬逗弦?guī)標準》明示的文件化信息列表
　　（二）組織中常見的合規(guī)文件化信息
　四、《合規(guī)標準》對“文件化信息創(chuàng)建和更新”的要求
　?。ㄒ唬┚唧w要求
　　（二）附加說明
　五、《合規(guī)標準》對“文件化信息控制”的要求
　?。ㄒ唬┚唧w要求
　　（二）附加說明
　六、與合規(guī)管理體系認證相關(guān)的文件化信息
第二節(jié)　最佳實踐
　一、外部監(jiān)管要求文件化信息
　二、企業(yè)規(guī)章制度文件化信息
　三、企業(yè)業(yè)務(wù)表單文件化信息
　四、企業(yè)合同文件化信息
　五、其他文件化信息
　?。ㄒ唬┖弦?guī)倡議書
　　（二）合規(guī)承諾書
　六、文件化信息管理實踐
　?。ㄒ唬┪募畔⒎旨壏诸惞芾?br />　?。ǘ┪募畔⑷芷诠芾?br />第三節(jié)　推薦閱讀
第十六章　運行控制
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、運行的策劃和控制
　?。ㄒ唬┫嚓P(guān)概念
　?。ǘ┚唧w要求
　?。ㄈ┍容^
　二、合規(guī)內(nèi)部控制體系
　　（一）內(nèi)部控制
　?。ǘv史淵源
　?。ㄈ┚唧w要求
　?。ㄋ模┍容^
第二節(jié)　最佳實踐
　一、RACI矩陣
　二、BPMN 2.0
第三節(jié)　推薦閱讀
第十七章　商業(yè)伙伴合規(guī)
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、相關(guān)概念
　?。ㄒ唬┥虡I(yè)伙伴
　?。ǘ┑谌?br />　?。ㄈ┤藛T
　二、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的目標、原則
　　（一）目標
　?。ǘ┰瓌t
　三、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的附加值
　四、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的法律義務(wù)
　?。ㄒ唬﹪鴥?nèi)法依據(jù)
　?。ǘ﹪夥ㄒ罁?jù)
　五、商業(yè)伙伴合規(guī)管理體系
　　（一）基于PDCA循環(huán)的管理
　?。ǘ┲贫润w系
　?。ㄈ┝鞒坦芾?br />第二節(jié)　最佳實踐
　一、諾華制藥的第三方風(fēng)險管理
　二、德國物資、采購與物流聯(lián)邦協(xié)會的供應(yīng)商合規(guī)管理
　?。ㄒ唬┕?yīng)商合規(guī)管理
　?。ǘ┬袨槭貏t
第三節(jié)　推薦閱讀
第十八章　舉報
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、合規(guī)舉報制度概述
　　（一）概念
　?。ǘ┨卣?br />　二、合規(guī)舉報制度的價值功能
　三、有效合規(guī)舉報制度的建立
　　（一）原則
　?。ǘ┖弦?guī)舉報信息的收集與處理
　　（三）保障機制
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第十九章　內(nèi)部調(diào)查
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、種類
　二、功能
　三、基本原則
　　（一）合法性原則
　?。ǘ┍Ｃ苄栽瓌t
　?。ㄈ┆毩⑿栽瓌t
　四、合規(guī)風(fēng)險易發(fā)、高發(fā)環(huán)節(jié)
　五、具體策略
　?。ㄒ唬C構(gòu)與人員
　　（二）準備工作
　?。ㄈ﹥?nèi)部調(diào)查技巧
　六、基本流程
　?。ㄒ唬┌l(fā)現(xiàn)、接收線索
　?。ǘ┲朴唭?nèi)部調(diào)查計劃
　　（三）固定外圍證據(jù)
　?。ㄋ模┟嬲?wù){(diào)查
　?。ㄎ澹┑谌秸{(diào)查取證
　?。┬纬蓛?nèi)部調(diào)查報告
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第四篇 檢查
第二十章　合規(guī)監(jiān)視和測量
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、概述
　?。ㄒ唬┗靖拍?br />　?。ǘ逗弦?guī)標準》的變化
　二、理解與應(yīng)用
　?。ㄒ唬┍O(jiān)視和測量
　?。ǘ┓治龊驮u價
　?。ㄈ┨峁┪募畔⒆鳛榻Y(jié)果的依據(jù)
　　（四）合規(guī)績效的反饋
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十一章　合規(guī)評估指數(shù)
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、合規(guī)計劃標準的文本考察
　　（一）《美國聯(lián)邦量刑指南》的標準
　?。ǘ┟绹痉ú康臉藴?br />　?。ㄈ┟绹C券交易委員會的標準
　?。ㄋ模┙?jīng)濟合作與發(fā)展組織的標準
　?。ㄎ澹┪覈南嚓P(guān)標準
　　（六）總結(jié)
　二、有效合規(guī)計劃的構(gòu)建
　?。ㄒ唬?gòu)建原則
　?。ǘ┖弦?guī)計劃的設(shè)計
第二節(jié)　最佳實踐
　一、西門子公司的合規(guī)實踐
　　（一）西門子公司行賄案簡介
　?。ǘ┖弦?guī)計劃的改善情況
　二、湖南省建筑工程集團總公司的合規(guī)政策和程序
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十二章　合規(guī)報告
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、概述
　二、合規(guī)報告的目的
　三、合規(guī)報告的原則
　四、合規(guī)報告的種類與規(guī)范
　五、合規(guī)報告的主體內(nèi)容
　六、合規(guī)報告的格式規(guī)范及框架模板參考
　　（一）定期合規(guī)報告的格式
　?。ǘ┎欢ㄆ诤弦?guī)報告的格式
　七、合規(guī)部門及各管理部門上報合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)范
　八、合規(guī)報告的基本標準
　九、合規(guī)報告的提交及報告路線
第二節(jié)　最佳實踐
　一、概述
　二、定期報告
　三、不定期報告
　四、報告的時間與頻率
　五、報告的組織與安排
　六、報告的責(zé)任與獎懲
　七、合規(guī)報告模板
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十三章　內(nèi)部審核
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、內(nèi)部審核的定義
　二、內(nèi)部審核方案
　　（一）目標、準則和范圍
　　（二）實施審核
　?。ㄈ﹫蟾?br />　三、內(nèi)部審核實施
　?。ㄒ唬﹥?nèi)部審核的組織和管理
　　（二）內(nèi)部審核方式
　?。ㄈ﹥?nèi)部審核結(jié)果溝通
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十四章　管理評審
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、目的
　二、管理評審過程
　?。ㄒ唬┙M織
　　（二）收集信息
　?。ㄈ┻\用結(jié)論
　三、管理評審要點
　?。ㄒ唬┻m宜性
　　（二）充分性
　?。ㄈ┯行?br />第二節(jié)　最佳實踐
　一、美國司法部的評審框架
　?。ㄒ唬┰O(shè)計
　　（二）運行
　?。ㄈ┙Y(jié)果
　二、中國證券業(yè)協(xié)會的評審框架
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十五章　合規(guī)認證
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、認證概論
　　（一）管理體系認證
　?。ǘ┪覈墓芾眢w系認證認可制度及認證機構(gòu)
　?。ㄈ┕芾眢w系認證的價值
　?。ㄋ模┖弦?guī)管理體系認證
　二、合規(guī)管理體系認證程序及方法
　　（一）認證申請與受理
　?。ǘ┱J證審核
　　（三）認證決定與證書
　三、合規(guī)管理體系證書保持
　?。ㄒ唬┍O(jiān)督審核
　?。ǘ┰僬J證
　?。ㄈ┳C書暫停或撤銷
第二節(jié)　最佳實踐
　一、體系建設(shè)
　　（一）組建團隊
　?。ǘ╉椖坎邉?br />　　（三）溝通與培訓(xùn)
　?。ㄋ模朔治?br />　　（五）風(fēng)險評估及應(yīng)對策劃
　?。┖弦?guī)管理體系策劃
　?。ㄆ撸┖弦?guī)管理體系文件編制
　　（八）合規(guī)管理體系文件評審與發(fā)布
　二、體系試運行
　三、體系評價與持續(xù)改進
第三節(jié)　推薦閱讀
第五篇 改進
第二十六章　持續(xù)改進
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、意義與內(nèi)涵
　二、原理與功能
　三、原則與要求
　四、基本方法
　　（一）考量要素
　?。ǘ┏掷m(xù)改進的基本方法
　五、操作步驟
　?。ㄒ唬┠繕嗽O(shè)定
　?。ǘ┈F(xiàn)狀調(diào)查
　　（三）原因分析
　?。ㄋ模┱{(diào)整政策
　　（五）培訓(xùn)溝通
　?。Σ咴囆?br />　?。ㄆ撸┬Ч麢z測
第二節(jié)　最佳實踐
　一、案情簡介
　二、持續(xù)改進過程
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十七章　合規(guī)危機管理
第一節(jié)　基礎(chǔ)
　一、危機的定義
　二、不合規(guī)的類型
　?。ㄒ唬┎缓弦?guī)項的來源
　?。ǘ┎缓弦?guī)的嚴重程度
　?。ㄈ┎缓弦?guī)的內(nèi)容
　三、合規(guī)危機的應(yīng)對策略
　?。ㄒ唬┠繕?br />　?。ǘ┪C的周期模型和特征
　　（三）合規(guī)危機管理中的要素
　?。ㄋ模?yīng)對策略
　四、糾正措施
　?。ㄒ唬┰u估產(chǎn)品和服務(wù)性
　?。ǘ└倪M和重新設(shè)計產(chǎn)品和服務(wù)
　?。ㄈ┳兏M織慣例和程序
　?。ㄋ模┰倥嘤?xùn)雇員
　?。ㄎ澹┲匦略u估通知利益相關(guān)方的必要性
　?。撛诓缓弦?guī)問題做出的早期預(yù)警
　?。ㄆ撸┲匦略O(shè)計和審查控制
　　（八）加強通知和逐級報告步驟（內(nèi)部和外部）
　?。ň牛贤ㄓ嘘P(guān)不合規(guī)的事實和組織對不合規(guī)的立場
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
附錄
合規(guī)管理體系審查清單