非法集資犯罪研究與律師實務

目　　錄
上篇　非法集資犯罪相關理論
第一章　非法集資的概念與構成
　第一節(jié)　非法集資犯罪的概念
　　一、非法集資概念
　　二、合法集資概念辨析
　　三、合法集資與非法集資的界分
　第二節(jié)　非法集資犯罪四特性
　　一、非法性
　　二、公開性
　　三、利誘性
　　四、社會性
　第三節(jié)　非法集資的常見類型
　　一、民間融資中介
　　二、私募基金
　　三、虛擬貨幣
　　四、P2P網(wǎng)貸
　　五、保險行業(yè)
　　六、商品銷售與提供服務
　　七、其他類型
第二章　非法集資的立法
　第一節(jié)　非法集資犯罪的立法歷程
　　一、空白階段
　　二、萌芽階段（1978~1995年）
　　三、初步發(fā)展階段（1995~2010年）
　　四、快速發(fā)展階段（2010年至今）
　第二節(jié)　非法集資法律規(guī)制的特點及趨勢
　　一、刑罰結構不斷調(diào)整
　　二、罰金刑的修改
　　三、投資者地位的演變
第三章　非法集資犯罪的治理現(xiàn)狀
　第一節(jié)　非法集資犯罪的案發(fā)狀況
　第二節(jié)　非法集資犯罪的案發(fā)原因
　　一、宏觀經(jīng)濟層面
　　二、微觀主體層面
　第三節(jié)　非法集資犯罪的懲治與預防
　　一、加大對非法集資犯罪的打擊力度
　　二、完善綜合治理防控體系
下篇　非法集資犯罪的司法實務
第四章　非法集資犯罪的司法認定
　第一節(jié)　罪與非罪的界限
　　一、刑民交叉問題
　　二、刑行銜接機制
　第二節(jié)　非法吸收公眾存款罪與集資詐騙罪的界限
　　一、非法占有目的的內(nèi)涵
　　二、非法占有目的的推定原則
　　三、非法占有目的的具體推定方法
　第三節(jié)　集資詐騙罪與傳銷犯罪的界限
　　一、法律規(guī)范
　　二、實踐狀況
　　三、集資詐騙罪與傳銷犯罪的競合
　　四、集資詐騙罪與傳銷犯罪的區(qū)別
　第四節(jié)　單位犯罪與個人犯罪的界限
　　一、法律規(guī)范
　　二、非法集資犯罪的“去單位犯罪化”
　　三、非法集資單位犯罪的認定
　第五節(jié)　非法集資案件的涉案資產(chǎn)處置
　　一、法律規(guī)范
　　二、非法集資案件涉案財產(chǎn)范圍
　　三、當前國內(nèi)非法集資涉案資產(chǎn)處置模式
　　四、非法集資案件涉案資產(chǎn)處置難點
　　五、非法集資案件涉案資產(chǎn)處置思路
第五章　非法集資犯罪的有效辯護
　第一節(jié)　非法集資案件的證據(jù)辯護
　　一、物證、書證
　　二、證人證言
　　三、被害人的陳述
　　四、犯罪嫌疑人、被告人的供述和辯解
　　五、鑒定意見
　　六、勘驗、檢查等筆錄
　　七、視聽資料、電子數(shù)據(jù)
　第二節(jié)　非法集資案件的無罪辯護
　　一、非法吸收公眾存款罪的無罪辯護
　　二、集資詐騙罪的無罪辯護
　第三節(jié)　非法集資案件的罪輕辯護
　　一、集資詐騙罪的輕罪辯護
　　二、行為人構成單位犯罪，而非個人犯罪
　　三、具有從犯情節(jié)
　　四、具有自首情節(jié)
　　五、具有立功情節(jié)
　　六、具備積極退贓退賠情節(jié)
　　七、具有獲得集資參與人諒解的情節(jié)
　　八、具備協(xié)助追贓挽損情節(jié)
　第四節(jié)　非法集資犯罪的數(shù)額辯護
　　一、非法集資的犯罪數(shù)額概念
　　二、各種場合下非法集資犯罪數(shù)額的認定
　　三、非法集資犯罪數(shù)額證據(jù)的審查
第六章　從實務看非法集資案件的有效辯護
　第一節(jié)　興邦公司非法集資案
　　一、案情概要
　　二、爭議焦點
　　三、檢方指控
　　四、辯方意見
　　五、法院研判
　　六、法治樣本與媒體關注
　第二節(jié)　鼎豐公司非法集資案
　　一、案情概要
　　二、爭議焦點
　　三、檢方指控
　　四、辯方意見
　　五、法院研判
　第三節(jié)　某私募基金型非法集資案
　　一、案情概要
　　二、爭議焦點
　　三、檢方指控
　　四、辯方意見
　　五、法院研判
　第四節(jié)　某虛擬貨幣類非法集資案
　　一、案情概要
　　二、爭議焦點
　　三、檢方指控
　　四、辯方意見
　　五、法院研判
附錄　非法集資犯罪所涉法律法規(guī)
　　一、法律
　　二、司法解釋及解釋性文件
　　三、行政法規(guī)
　　四、部門規(guī)范性文件
參考文獻
后　記
表　目　錄

表1-1-1　非法集資概念法律文件統(tǒng)計表5
表1-1-2　非法集資涵蓋罪名一覽表7
表1-1-3　欺詐發(fā)行債券罪修改前后對比表8
表1-1-4　非法吸收公眾存款罪修改前后對比表10
表1-1-5　集資詐騙罪修改前后對比表12
表1-3-1　私募基金非法集資涉及罪名一覽表34
表1-3-2　P2P非法集資案件案由分布表48
表1-3-3　P2P非法集資犯罪模式一覽表50
表1-3-4　保險企業(yè)涉嫌非法集資犯罪刑事法律風險一覽表53
表4-3-1　集資詐騙及傳銷犯罪檢索結果一覽表101
圖目錄　
圖　目　錄

圖1-1-1　欺詐發(fā)行債券案件數(shù)量統(tǒng)計圖10
圖1-3-1　私募基金非法集資犯罪案件數(shù)統(tǒng)計圖33
圖1-3-2　私募基金非法集資案件地域分布圖34
圖1-3-3　虛擬貨幣非法集資案件數(shù)統(tǒng)計圖44
圖1-3-4　2010~2019年P2P網(wǎng)貸成交量走勢統(tǒng)計圖46
圖1-3-5　P2P非法集資案件數(shù)量統(tǒng)計圖47
圖1-3-6　浙江省P2P類非法集資案件數(shù)據(jù)圖（2018~2020年）48
圖3-1-1　2016~2019年全國檢察機關辦理非法集資案起訴人數(shù)統(tǒng)計圖75
圖3-1-2　2016~2020年非法吸收公眾存款罪裁判文書數(shù)量統(tǒng)計圖76
圖3-1-3　2016~2020年集資詐騙罪裁判文書數(shù)量統(tǒng)計圖76
圖3-1-4　2014~2019年上海市非法吸收公眾存款案件數(shù)量統(tǒng)計圖77
圖3-1-5　2014~2019年上海市集資詐騙案件數(shù)量統(tǒng)計圖77
圖3-1-6　浙江省2017~2020年新發(fā)非法集資案件數(shù)據(jù)統(tǒng)計圖78
圖4-3-1　集資詐騙及傳銷犯罪案件數(shù)量統(tǒng)計圖101
圖4-5-1　非法集資涉案資產(chǎn)處置—行政機關主導模式流程圖117
圖4-5-2　非法集資房企涉案資產(chǎn)盤活模式流程圖118
圖4-5-3　非法集資涉案資產(chǎn)處置—司法機關主導模式流程圖118
圖4-5-4　非法集資涉案資產(chǎn)處置—資產(chǎn)管理公司參與模式流程圖119