上市公司法律風險防范、控制與化解

目　錄　
第一章　上市公司法律風險概述
　第一節(jié)　上市公司發(fā)展環(huán)境概述
　　一、風險無處不在——市場運行規(guī)律使然
　　二、風險一觸即發(fā)——飄忽不定的股市
　　三、風險與機遇并存——利好法規(guī)政策
　第二節(jié)　上市公司法律風險類型
　　一、違規(guī)違紀風險
　　二、民事賠償風險
　　三、行政違法風險
　　四、刑事犯罪風險
　第三節(jié)　上市公司法律風險危害
　　一、害己：對企業(yè)自身的危害
　　二、害他：對投資者、社會的危害
第二章　上市公司常見法律風險解構之內幕交易
　第一節(jié)　內幕信息的界定
　　一、內幕信息的類型
　　二、內幕信息的認定標準
　　三、內幕信息的敏感期
　第二節(jié)　內幕交易的行為主體
　　一、內幕信息知情人
　　二、非法獲取內幕信息人
　　三、“老鼠倉”的認定
　第三節(jié)　內幕交易的表現(xiàn)
　　一、利用內幕信息買賣相關證券
　　二、泄露內幕信息
　　三、根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券
　第四節(jié)　內幕交易的責任
　　一、民事賠償
　　二、行政處罰
　　三、刑事犯罪
第三章　上市公司常見法律風險解構之虛假陳述
　第一節(jié)　信息披露的基本要求
　　一、信息披露主體
　　二、信息披露內容
　　三、信息披露原則
　第二節(jié)　虛假陳述的表現(xiàn)
　　一、虛假記載
　　二、誤導性陳述
　　三、重大遺漏
　　四、不正當披露
　第三節(jié)　虛假陳述的責任
　　一、民事賠償
　　二、紀律處分
　　三、行政處罰
　　四、刑事犯罪
第四章　上市公司常見法律風險解構之操縱證券市場
　第一節(jié)　操縱市場概述
　　一、操縱市場的主體
　　二、操縱市場的特點
　　三、操縱市場的認定
　第二節(jié)　操縱市場的手段
　　一、連續(xù)交易操縱
　　二、約定交易操縱
　　三、洗售交易操縱
　　四、虛假申報操縱
　　五、蠱惑交易操縱
　　六、“搶帽子”交易操縱
　　七、其他操縱手段
　第三節(jié)　操縱證券市場的責任
　　一、民事賠償
　　二、行政處罰
　　三、刑事犯罪
第五章　上市公司其他法律風險
　第一節(jié)　合同風險
　　一、合同起草風險
　　二、合同評審風險
　　三、合同簽署風險
　　四、合同履行風險
　第二節(jié)　涉稅風險
　　一、稅收籌劃風險
　　二、稅務稽查風險
　　三、稅務刑事風險
　第三節(jié)　投資風險
　　一、設立公司風險
　　二、業(yè)績對賭風險
　　三、股權代持風險
　第四節(jié)　債務風險
　　一、股票質押風險
　　二、對外擔保風險
　　三、債券發(fā)行風險
　　四、其他風險
　第五節(jié)　輿情危機
　　一、上市公司輿情危機概述
　　二、上市公司輿情危機類型
　　三、輿情危機對上市公司的危害
　　四、上市公司輿情危機防控策略
　第六節(jié)　內部腐敗風險
　　一、上市公司內部腐敗概述
　　二、上市公司內部腐敗常涉罪名
　　三、上市公司內部腐敗防控策略
第六章　上市公司法律風險防范、控制與化解策略
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)
　　一、企業(yè)合規(guī)概述
　　二、構建企業(yè)合規(guī)的意義——基于典型案例的分析
　　三、上市公司企業(yè)合規(guī)體系的構建
　第二節(jié)　監(jiān)管機構服務與監(jiān)管
　　一、證監(jiān)會行政監(jiān)管
　　二、證券交易所自律管理
　　三、其他部門服務監(jiān)管
　第三節(jié)　中介機構勤勉盡責
　　一、證券中介機構概述
　　二、證券中介機構的責任
　　三、律師事務所的作用
　附錄1　關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見
　附錄2　國務院關于進一步提高上市公司質量的意見
　附錄3　本書涉及的重要法律、法規(guī)等規(guī)范性文件