比較視野下中國(guó)創(chuàng)新國(guó)際化及其增長(zhǎng)效應(yīng)研究

目　　錄
章　緒論１ 
　節(jié)　問(wèn)題的提出１ 
　　一、研究背景１ 
　　二、研究意義２ 
　　三、問(wèn)題的提出３ 
　第二節(jié)　文獻(xiàn)綜述４ 
　　一、關(guān)于創(chuàng)新國(guó)際化發(fā)展研究的文獻(xiàn)評(píng)述４ 
　　二、關(guān)于創(chuàng)新國(guó)際化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的文獻(xiàn)評(píng)述１１ 
　　三、對(duì)文獻(xiàn)的綜合評(píng)述１７ 
　第三節(jié)　結(jié)構(gòu)安排１７ 
　　一、基本內(nèi)容１７ 
　　二、研究思路框架２０ 
　第四節(jié)　研究方法２１ 
　第五節(jié)　創(chuàng)新之處２２ 
第二章　創(chuàng)新國(guó)際化的分析構(gòu)架及理論基礎(chǔ)２３ 
　節(jié)　創(chuàng)新國(guó)際化指標(biāo)的構(gòu)建２３ 
　　一、創(chuàng)新投入２４ 
　　二、創(chuàng)新產(chǎn)出２５ 
　　三、國(guó)際技術(shù)流動(dòng)２７ 
　　四、創(chuàng)新國(guó)際化模式２９ 
　第二節(jié)　創(chuàng)新國(guó)際化發(fā)展的主要理論３０ 
　　一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論３１ 
　　二、技術(shù)差距理論３１ 
比較視野下中國(guó)創(chuàng)新國(guó)際化及其增長(zhǎng)效應(yīng)研究
　　三、技術(shù)生命周期理論３３ 
　　四、技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)理論３４ 
　第三節(jié)　創(chuàng)新國(guó)際化影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模型構(gòu)建３５ 
　　一、投入產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型３５ 
　　二、引入創(chuàng)新國(guó)際化指標(biāo)的索洛生產(chǎn)函數(shù)３７ 
　　三、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型３７ 
　第四節(jié)　小結(jié)３８ 
第三章　中國(guó)創(chuàng)新國(guó)際化的發(fā)展演變４０ 
　節(jié)　中國(guó)創(chuàng)新國(guó)際化的制度環(huán)境４０ 
　　一、創(chuàng)新體系的初步形成４０ 
　　二、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)發(fā)展４２ 
　　三、創(chuàng)新國(guó)際化的全面發(fā)展４５ 
　第二節(jié)　國(guó)際金融危機(jī)前：以技術(shù)引進(jìn)為主要方式５１ 
　　一、以外部技術(shù)驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新國(guó)際化５１ 
　　二、創(chuàng)新產(chǎn)出績(jī)效５６ 
　　三、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易收支５８ 
　第三節(jié)　后金融危機(jī)時(shí)代：自主研發(fā)與技術(shù)“走出去”的雙向互動(dòng)６２ 
　　一、自主研發(fā)與海外研發(fā)投入６２ 
　　二、高技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)與技術(shù)“走出去” ７３ 
　第四節(jié)　特朗普?qǐng)?zhí)政時(shí)期中國(guó)創(chuàng)新國(guó)際化發(fā)展的挑戰(zhàn)７６ 
　　一、特朗普發(fā)起對(duì)華貿(mào)易攻勢(shì)的成因７６ 
　　二、中美經(jīng)貿(mào)摩擦對(duì)中國(guó)創(chuàng)新國(guó)際化的挑戰(zhàn)７７ 
　第五節(jié)　小結(jié)７９ 
第四章　中國(guó)創(chuàng)新國(guó)際化的國(guó)際比較８２ 
　節(jié)　創(chuàng)新國(guó)際化發(fā)展模式的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)８２ 
　　一、美國(guó)：發(fā)達(dá)國(guó)家的典型范式８２ 
　　二、日本和韓國(guó)：趕超國(guó)家模式的特點(diǎn)８９ 
　　三、波蘭、匈牙利和捷克：轉(zhuǎn)型國(guó)家的發(fā)展模式９５ 
目　　錄
　第二節(jié)　創(chuàng)新國(guó)際化模式的比較９７ 
　　一、創(chuàng)新政策９７ 
　　二、模式演進(jìn)１０６ 
　第三節(jié)　創(chuàng)新國(guó)際化水平的比較１１２ 
　　一、研發(fā)強(qiáng)度１１２ 
　　二、專(zhuān)利申請(qǐng)量１１５ 
　　三、國(guó)際技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)１２０ 
　　四、跨國(guó)投資實(shí)現(xiàn)的技術(shù)流入與流出１２２ 
　第四節(jié)　小結(jié)１２６ 
第五章　中國(guó)創(chuàng)新國(guó)際化的增長(zhǎng)效應(yīng)分析１２８ 
　節(jié)　經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和創(chuàng)新發(fā)展階段分析１２８ 
　　一、創(chuàng)新發(fā)展國(guó)際化變量Ｐｅａｒｓｏｎ相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)１２８ 
　　二、創(chuàng)新發(fā)展國(guó)際化環(huán)境比較分析１２９ 
　第二節(jié)　創(chuàng)新國(guó)際化的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)分析１３１ 
　　一、創(chuàng)新國(guó)際化指標(biāo)的相關(guān)性檢驗(yàn)１３１ 
　　二、創(chuàng)新國(guó)際化指標(biāo)的平穩(wěn)性檢驗(yàn)１３２ 
　　三、主成分分析１３３ 
　　四、建立方程１３６ 
　　五、方程的單位根檢驗(yàn)１３７ 
　　六、方程的協(xié)整檢驗(yàn)１３８ 
　　七、實(shí)證過(guò)程與回歸分析１３９ 
　第三節(jié)　全球金融危機(jī)的影響：進(jìn)一步的分析１４３ 
　第四節(jié)　小結(jié)１４５ 
第六章　結(jié)論與政策建議１４６ 
　節(jié)　主要結(jié)論１４６ 
　第二節(jié)　政策建議１４８ 
參考文獻(xiàn)１５２ 
圖目錄
圖１－１　研究思路框架２０ 
圖２－１　創(chuàng)新投入、國(guó)際技術(shù)流動(dòng)與創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系２３ 
圖２－２　創(chuàng)新國(guó)際化四種模式３０ 
圖２－３　技術(shù)差距理論３２ 
圖２－４　技術(shù)生命周期理論模型３３ 
圖２－５　創(chuàng)新國(guó)際化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系３６ 
圖２－６　神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型３８ 
圖３－１　創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新國(guó)際化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)理５１ 
圖３－２　１９９７—２０１７年中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出及其占ＧＤＰ比重５２ 
圖３－３　中國(guó)、美國(guó)、日本、韓國(guó)及世界研發(fā)支出占ＧＤＰ比重趨勢(shì)５３ 
圖３－４?。玻埃埃?mdash;２０１７年中國(guó)教育經(jīng)費(fèi)投入情況５４ 
圖３－５?。保梗梗?mdash;２０１７年中國(guó)研發(fā)人員投入情況５４ 
圖３－６　中國(guó)、美國(guó)、日本、韓國(guó)，以及亞洲、歐洲地區(qū)研發(fā)研究人員
投入數(shù)量（２０００—２０１５年） ５５ 
圖３－７?。保梗梗?mdash;２０１７年世界各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)接收情況６０ 
圖３－８　１９９７—２０１７年世界各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)支出情況６０ 
圖３－９?。保梗罚?mdash;２０１６年中國(guó)的技術(shù)合作捐助６１ 
圖３－１０　２００８—２０１７年中國(guó)研發(fā)資金來(lái)源：政府資金和企業(yè)資金６３ 
圖３－１１?。玻埃保纺曛袊?guó)各省份研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出情況６４ 
圖３－１２　１９９５—２０１７年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）科技活動(dòng)研發(fā)經(jīng)費(fèi)
支出趨勢(shì)６５ 
圖３－１３?。玻埃保纺曛袊?guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）研發(fā)情況６５ 
圖３－１４　２００８—２０１７年研發(fā)人員投入的行為類(lèi)型６７ 
圖３－１５?。玻埃保纺曛袊?guó)內(nèi)資企業(yè)中不同性質(zhì)企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量６８ 
圖目錄
圖３－１６　２０１７年中國(guó)各地區(qū)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量６９ 
圖３－１７?。玻埃埃?mdash;２０１７年中國(guó)大中型企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和新產(chǎn)品
出口額７４ 
圖３－１８　２０１７年中國(guó)各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和
出口額７５ 
圖３－１９?。保梗梗?mdash;２０１６年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口額７６ 
圖４－１　２０１７年美國(guó)主要行業(yè)研發(fā)投入統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)８３ 
圖４－２　日本高技術(shù)產(chǎn)品出口占比（左）與日本ＩＣＴ產(chǎn)品進(jìn)口
占比（右） ９１ 
圖４－３?。玻埃保纺辏校茫陨暾?qǐng)分布９４ 
圖４－４　美國(guó)研發(fā)投入、國(guó)際技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新能力趨勢(shì)１０７ 
圖４－５　七國(guó)１９９６年（左）、２００７年（中）和２０１６年（右）的
創(chuàng)新國(guó)際化模式演變１１１ 
圖４－６　１９９６—２０１６年美國(guó)、日本、韓國(guó)、中國(guó)、波蘭、匈牙利、
捷克七國(guó)研發(fā)投入占ＧＤＰ比重１１３ 
圖４－７?。保梗梗?mdash;２０１６年美國(guó)、日本、韓國(guó)、中國(guó)、波蘭、匈牙利、
捷克七國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量（ＴＰ） １１５ 
圖４－８　２０１７年按國(guó)別分國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量１１８ 
圖４－９?。保梗梗?mdash;２０１７年美國(guó)、日本、韓國(guó)、中國(guó)、波蘭、匈牙利、
捷克國(guó)際技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)（ＩＡ）指數(shù)１２１ 
圖４－１０　中國(guó)對(duì)外直接投資（ＦＤＩ，左）與對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作承包工程完成
營(yíng)業(yè)額（ＦＥＣＣＰ，右） １２２ 
圖４－１１?。保梗梗?mdash;２０１６年波蘭、匈牙利、捷克與中國(guó)高技術(shù)進(jìn)出口
占比變化趨勢(shì)１２６ 
表目錄
表１－１　關(guān)于創(chuàng)新國(guó)際化的測(cè)度１１ 
表２－１　創(chuàng)新國(guó)際化指標(biāo)界定２９ 
表２－２　跨國(guó)公司基于“三優(yōu)勢(shì)”理論模型的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)選擇分析３４ 
表３－１?。保梗梗?mdash;１９９５年中國(guó)推行創(chuàng)新政策的數(shù)量變化趨勢(shì)４１ 
表３－２?。保梗梗?mdash;２００７年中國(guó)推出的主要?jiǎng)?chuàng)新政策４３ 
表３－３　２０１７—２０１８年中國(guó)頒布的主要?jiǎng)?chuàng)新相關(guān)政策４６ 
表３－４　中國(guó)創(chuàng)新政策實(shí)施階段與國(guó)際化創(chuàng)新行為分布比重４９ 
表３－５?。保梗梗?mdash;２００７年外商直接投資等實(shí)際使用金額５６ 
表３－６　１９９８—２００８年中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量及專(zhuān)利授權(quán)量５７ 
表３－７?。玻埃埃?mdash;２００８年國(guó)外發(fā)表科技論文數(shù)量５７ 
表３－８　２００５—２００７年國(guó)外主要檢索工具收錄中國(guó)科技論文情況５７ 
表３－９?。保梗梗?mdash;２００８年中國(guó)技術(shù)貿(mào)易進(jìn)出口額５９ 
表３－１０　２０１１—２０１７年中國(guó)引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出和引進(jìn)技術(shù)消化
吸收經(jīng)費(fèi)支出６２ 
表３－１１?。玻埃保赌旰停玻埃保纺曛袊?guó)各級(jí)教育經(jīng)費(fèi)投入６６ 
表３－１２　２０１６年和２０１７年各級(jí)教育生均教育經(jīng)費(fèi)支出情況６６ 
表３－１３?。玻埃保纺瓴煌瑢?shí)體及不同性質(zhì)企業(yè)的研發(fā)人員投入６８ 
表３－１４　２０１０—２０１７年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）研發(fā)人員全時(shí)
當(dāng)量人數(shù)６９ 
表３－１５?。玻埃保改晔澜缜埃保懊狙邪l(fā)總投入７０ 
表３－１６　２０１８年世界２５００家公司研發(fā)投入全球分布情況７１ 
表３－１７　華為１６個(gè)海外研發(fā)中心分布及研發(fā)領(lǐng)域７２ 
表３－１８?。玻埃保纺昕缧袠I(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出：新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和新產(chǎn)品出口額７４ 
表３－１９　中國(guó)創(chuàng)新國(guó)際化模式演變８０ 
表目錄
表４－１　ＰＣＴ申請(qǐng)量排名前十的公司及其來(lái)源國(guó)（２０１６—２０１７年） ８４ 
表４－２?。牵穱?guó)家科技期刊文章統(tǒng)計(jì)（２００３—２０１６年） ８５ 
表４－３　１９９５—２０１６年Ｇ７國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)品出口（現(xiàn)價(jià)美元） ８７ 
表４－４?。保梗梗?mdash;２０１６年美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口占制成品出口的比重８７ 
表４－５　２０１５年和２０１６年美國(guó)跨國(guó)公司和其附屬公司科技產(chǎn)品出口
情況８８ 
表４－６?。玻埃保的旰停玻埃保赌昝绹?guó)對(duì)亞洲地區(qū)主要國(guó)家的ＩＣＴ出口額８９ 
表４－７　２０００—２０１６年日本高技術(shù)產(chǎn)品出口與ＩＣＴ產(chǎn)品進(jìn)口占比９０ 
表４－８?。保梗梗?mdash;２０１６年韓國(guó)高科技產(chǎn)品出口占制成品出口的比重９３ 
表４－９　２０１６—２０１７年韓國(guó)ＰＣＴ外國(guó)代表申請(qǐng)量及占比９４ 
表４－１０　２００８—２０１７年波蘭、匈牙利、捷克ＧＤＰ增長(zhǎng)率９５ 
表４－１１　波蘭、匈牙利、捷克創(chuàng)新國(guó)際化指標(biāo)數(shù)據(jù)（１９９６—２０１６年） ９６ 
表４－１２?。玻笆兰o(jì)６０年代至２０１８年美國(guó)創(chuàng)新政策及其主要特征９８ 
表４－１３　第二次世界大戰(zhàn)后至今日本創(chuàng)新政策及其特征９９ 
表４－１４　韓國(guó)２０世紀(jì)６０年代至今創(chuàng)新政策及其特征１０１ 
表４－１５　美國(guó)、日本、韓國(guó)、中國(guó)創(chuàng)新政策工具的選擇１０３ 
表４－１６　美國(guó)、日本、韓國(guó)、中國(guó)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策支持１０５ 
表４－１７　美國(guó)ＲＤ、ＩＡ和ＴＰ組合模式（１９９５—２０１６年） １０６ 
表４－１８　日本、韓國(guó)創(chuàng)新國(guó)際化發(fā)展模式及演變路徑１０８ 
表４－１９　波蘭、匈牙利、捷克創(chuàng)新國(guó)際化模式的演化路徑１１０ 
表４－２０　美國(guó)、日本、韓國(guó)、中國(guó)、波蘭、匈牙利、捷克七國(guó)創(chuàng)新
國(guó)際化模式演變１１２ 
表４－２１　１９９８—２０１７年中國(guó)不同研發(fā)活動(dòng)類(lèi)型１１４ 
表４－２２　不同主體專(zhuān)利申請(qǐng)量１１６ 
表４－２３?。玻埃保纺曛袊?guó)不同行業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)量１１６ 
表４－２４　２０１６年和２０１７年中國(guó)國(guó)內(nèi)外三種專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量１１７ 
表４－２５?。玻埃保纺耆蚯笆麌?guó)家ＰＣＴ申請(qǐng)量和ＰＣＴ總量占比１１９ 
表４－２６　２０１７年全球前十位ＰＣＴ申請(qǐng)人及其申請(qǐng)量１２０ 
表４－２７?。玻埃保纺曛袊?guó)雙向投資流量行業(yè)排名（前五） １２３ 
表４－２８　２０１７年中國(guó)跨國(guó)并購(gòu)?fù)顿Y情況１２３ 
比較視野下中國(guó)創(chuàng)新國(guó)際化及其增長(zhǎng)效應(yīng)研究
表４－２９?。玻埃保改曛袊?guó)跨國(guó)并購(gòu)的國(guó)際活動(dòng)１２４ 
表５－１　中國(guó)、美國(guó)、日本、韓國(guó)、波蘭、匈牙利、捷克創(chuàng)新國(guó)際化
變量Ｐｅａｒｓｏｎ相關(guān)系數(shù)１２９ 
表５－２　創(chuàng)新國(guó)際化變量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段變量Ｐｅａｒｓｏｎ相關(guān)系數(shù)１３０ 
表５－３　美國(guó)、日本、韓國(guó)、波蘭、匈牙利、捷克、中國(guó)的ＲＤ、ＴＲｉ、
ＴＰｉ、ＴＰ之間相關(guān)性分析結(jié)果１３１ 
表５－４　美國(guó)、日本、韓國(guó)、波蘭、匈牙利、捷克、中國(guó)ＲＤ、ＴＲｉ、
ＴＰｉ、ＴＰ的單位根檢驗(yàn)結(jié)果（ＡＤＦ檢驗(yàn)） １３２ 
表５－５　美國(guó)ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ變量解釋的總方差及成分得分
系數(shù)矩陣１３３ 
表５－６　日本ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ變量解釋的總方差及成分得分
系數(shù)矩陣１３４ 
表５－７　韓國(guó)ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ變量解釋的總方差及成分得分
系數(shù)矩陣１３４ 
表５－８　波蘭ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ變量解釋的總方差及成分得分
系數(shù)矩陣１３４ 
表５－９　匈牙利ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ變量解釋的總方差及成分得分
系數(shù)矩陣１３５ 
表５－１０　捷克ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ變量解釋的總方差及成分得分
系數(shù)矩陣１３５ 
表５－１１　中國(guó)ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ變量解釋的總方差及成分得分
系數(shù)矩陣１３５ 
表５－１２　美國(guó)、日本、韓國(guó)、波蘭、匈牙利、捷克和中國(guó)時(shí)間序列
的單位根檢驗(yàn)結(jié)果（ＡＤＦ檢驗(yàn)） １３７
表５－１３　時(shí)間序列協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果（Ｅ—Ｇ兩步法） １３９ 
表５－１４　時(shí)間序列參數(shù)估計(jì)結(jié)果１４０ 
表５－１５　創(chuàng)新國(guó)際化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型中自變量對(duì)因變量
影響的重要性結(jié)果１４３