北交所IPO上市100問

目　錄　
第一篇 概述
第一章　關(guān)于北交所　
問1　北交所的設(shè)立意味著什么？　
問2　北交所與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是什么關(guān)系？　
問3　北交所有哪些特點(diǎn)和優(yōu)勢？　
問4　選擇北交所有哪些新機(jī)遇？　
問5　北交所制度體系有哪些特點(diǎn)和亮點(diǎn)？　
問6　“專精特新”指什么？　
問7　哪些企業(yè)適合在北交所上市？　
問8　傳統(tǒng)企業(yè)可否在北交所上市？　
第二章　上市準(zhǔn)備　
問9　北交所上市需要做哪些準(zhǔn)備工作？　
問10　北交所上市的程序和標(biāo)準(zhǔn)是什么？　
問11　如何選擇中介機(jī)構(gòu)？　
問12　中介機(jī)構(gòu)各自扮演哪些角色？　
問13　北交所上市要花多少費(fèi)用？　
問14　如何處理與監(jiān)管機(jī)構(gòu)及媒體的關(guān)系？　
第二篇 上市程序
第一章　股改　
問15　為什么要做盡職調(diào)查？　
問16　公司如何配合中介機(jī)構(gòu)做盡職調(diào)查？　
問17　股改意味著什么？　
問18　股改時(shí)如何選擇折股方式？　
問19　按原賬面凈資產(chǎn)值折股時(shí)存在未彌補(bǔ)虧損怎么辦？　
問20　如何處理股東出資瑕疵等問題？　
問21　設(shè)立股份有限公司需要做哪些工作？　
第二章　掛牌　
問22　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌需要滿足什么條件？　
問23　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌履行什么程序？　
第三章　轉(zhuǎn)板與申報(bào)　
問24　什么是基礎(chǔ)層掛牌公司？　
問25　進(jìn)入創(chuàng)新層掛牌需要什么條件？　
問26　基礎(chǔ)層掛牌公司如何轉(zhuǎn)入創(chuàng)新層？　
問27　創(chuàng)新層掛牌公司如何轉(zhuǎn)板北交所？　
問28　北交所上市公司如何轉(zhuǎn)板滬深交易所？　
問29　上市輔導(dǎo)有哪些工作？　
問30　申報(bào)時(shí)如何選擇上市標(biāo)準(zhǔn)？　
問31　向北交所申報(bào)上市有哪些文件要求？　
問32　擬上市公司如何應(yīng)對北交所反饋意見？　
第四章　審核與注冊　
問33　上市委是什么組織？　
問34　上市委怎么審核轉(zhuǎn)板企業(yè)？　
問35　“上會”前做什么準(zhǔn)備工作？　
問36　“過會”意味著什么？　
問37　“過會”后還需要處理哪些問題？　
問38　中國證監(jiān)會注冊是怎么回事？　
第五章　發(fā)行　
問39　北交所發(fā)行定價(jià)制度有何獨(dú)特之處？　
問40　怎樣確定發(fā)行價(jià)格？　
問41　公司怎么配合做好路演工作？　
問42　擬上市公司在資金募集到位后、上市前還要做些什么？　
第六章　上市　
問43　北交所的上市條件是什么？　
問44　上市需要履行什么程序？　
問45　公司上市的當(dāng)天都有哪些事？　
第三篇 審核要點(diǎn)
第一章　主體資格　
問46　如何規(guī)范擬上市公司中的工會、職工持股會？
問47　怎么認(rèn)定實(shí)際控制人？　
問48　公司上市前新增股東需要關(guān)注哪些方面？
問49　契約型基金等“三類股東”如何處置？　
問50　紅籌企業(yè)等特殊公司可以在北交所上市嗎？
問51　如何判斷公司的持續(xù)經(jīng)營能力？　
第二章　資產(chǎn)完整　
問52　擬上市公司資產(chǎn)來源于上市公司怎么處理？　
問53　擬上市公司如何應(yīng)對來源于租賃或授權(quán)的資產(chǎn)？　
問54　上市過程中專利申請應(yīng)注意哪些問題？　
問55　怎么確認(rèn)并購來的無形資產(chǎn)更合適？　
問56　涉土地資產(chǎn)應(yīng)重點(diǎn)把握哪些方面？　
第三章　業(yè)務(wù)及獨(dú)立性　
問57　如何界定主營業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化？　
問58　如何判斷董事、監(jiān)事、高級管理人員是否發(fā)生重大變化？　
問59　應(yīng)當(dāng)如何處理與實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的共同投資問題？　
問60　如何識別關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易？　
問61　北交所對關(guān)聯(lián)交易持什么態(tài)度？　
第四章　財(cái)務(wù)問題　
問62　企業(yè)股份支付會涉及哪些問題？　
問63　擬上市公司的非流動性資產(chǎn)如何計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備？　
問64　擬上市公司取得的稅收優(yōu)惠是否屬于經(jīng)常性損益？　
問65　現(xiàn)金交易如何處理？　
問66　會計(jì)政策、會計(jì)估計(jì)變更或會計(jì)差錯(cuò)更正是否影響公司上市？　
問67　如何防范財(cái)務(wù)內(nèi)控不規(guī)范？　
問68　經(jīng)銷商模式下如何確認(rèn)收入？　
問69　擬上市公司在審期間分紅應(yīng)注意哪些問題？　
問70　如何核查銀行賬戶資金流水？　
第五章　合規(guī)性　
問71　如何理解最近3年無重大違法行為？　
問72　行政處罰和刑事處罰對公司上市有哪些影響？
問73　客戶集中度高是否一定構(gòu)成重大不利影響？　
問74　如何處理對賭協(xié)議？　
問75　如何區(qū)分委托/受托加工和獨(dú)立購銷？　
第六章　過程中的信息披露　
問76　擬上市公司股東股份存在質(zhì)押、凍結(jié)、拍賣或發(fā)生訴訟、仲裁應(yīng)如何披露？　
問77　安全合規(guī)使用數(shù)據(jù)需要符合哪些要求？
問78　怎樣履行財(cái)務(wù)信息披露義務(wù)？　
問79　如何核查和披露發(fā)行人的訴訟或仲裁事項(xiàng)？
問80　發(fā)行人環(huán)境保護(hù)問題如何核查及披露？
問81　從事軍工等涉及國家秘密業(yè)務(wù)的企業(yè)如何豁免信息披露？　
問82　董事、監(jiān)事、高級管理人員如何在信息披露方面勤勉盡責(zé)？　
第七章　其他　
問83　社會保險(xiǎn)問題如何把握？　
問84　企業(yè)勞務(wù)外包情形需重點(diǎn)關(guān)注哪些問題？
問85　企業(yè)上市前做員工持股計(jì)劃需要注意什么？
問86　公司上市前的股權(quán)激勵應(yīng)該怎么做？　
問87　同股不同權(quán)可以在北交所上市嗎？　
第四篇 規(guī)范運(yùn)營
第一章　股票交易　
問88　投資者合規(guī)性有哪些要求？　
問89　《交易規(guī)則》有哪些主要規(guī)定？　
問90　控股股東、實(shí)際控制人股票鎖定期是怎么安排的？　
問91　上市股票有哪些限售規(guī)定？　
問92　北交所停牌和復(fù)牌制度是怎么規(guī)定的？　
第二章　規(guī)范運(yùn)營　
問93　信息披露主要有哪些要求？　
問94　信息披露的編制有哪些要求？　
問95　持續(xù)督導(dǎo)有哪些主要規(guī)定？　
問96　“三會”的核心規(guī)則有哪些？　
問97　募集資金的管理有哪些要求？　
第五篇 退市與風(fēng)險(xiǎn)
第一章　退市　
問98　退市風(fēng)險(xiǎn)警示有哪幾種情形？　
問99　什么情況下觸發(fā)強(qiáng)制退市程序？　
問100　公司退市以后怎么辦？　
問101　公司退市去哪里？　
第二章　風(fēng)險(xiǎn)　
問102　信息披露違規(guī)的法律后果有哪些？　
問103　上市公司違規(guī)經(jīng)營的民事責(zé)任有哪些？　
問104　上市公司違規(guī)經(jīng)營的行政責(zé)任有哪些？　
問105　違規(guī)經(jīng)營的刑事責(zé)任有哪些？　
北交所IPO上市法規(guī)參考目錄　
后　記