基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范

第1章 金融、資產(chǎn)管理與投資基金
第一節(jié) 金融市場與資產(chǎn)管理行業(yè)
第二節(jié) 投資基金
第2章 證券投資基金概述
第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點
第二節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作方式
第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
第五節(jié) 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
第3章 證券投資基金的類型
第一節(jié) 證券投資基金分類概述
第二節(jié) 基金的基本類別
第三節(jié) 特殊的證券投資基金類別
第4章 證券投資基金的監(jiān)管
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
第二節(jié) 基金監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織
第三節(jié) 對基金機構(gòu)的監(jiān)管
第四節(jié) 對基金活動的監(jiān)管
第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管
第5章 基金職業(yè)道德
第一節(jié) 道德與職業(yè)道德
第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范
第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
第6章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 基金的募集與認購
第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回
第三節(jié) 基金的登記
第7章 基金的信息披露
第一節(jié) 基金信息披露概述
第二節(jié) 基金主要當事人的信息披露義務(wù)
第三節(jié) 基金募集信息披露 第四節(jié) 基金運作信息披露
第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露
第8章 基金客戶和銷售機構(gòu)
第一節(jié) 基金客戶的分類
第二節(jié) 基金銷售機構(gòu)
第三節(jié) 基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略
第9章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理
第一節(jié) 基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范
第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范
第三節(jié) 基金銷售費用規(guī)范
第四節(jié) 基金銷售適用性
第五節(jié) 基金銷售信息管理
第10章  基金客戶服務(wù)
第一節(jié) 基金客戶服務(wù)概述
第二節(jié) 基金客戶服務(wù)流程
第三節(jié) 投資者教育工作
第11章  基金管理人的內(nèi)部控制
第一節(jié) 內(nèi)部控制的目標和原則
第二節(jié) 內(nèi)部控制機制
第三節(jié) 內(nèi)部控制制度
第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
第12章  基金管理人的合規(guī)管理
第一節(jié) 合規(guī)管理概述
第二節(jié) 合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容
第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險
實戰(zhàn)模擬試卷一
實戰(zhàn)模擬試卷一參考答案
實戰(zhàn)模擬試卷二
實戰(zhàn)模擬試卷二參考答案