后危機(jī)時(shí)代衍生金融監(jiān)管變革的法律問(wèn)題研究：以《多德-弗蘭克案》為中心

緒論 /
一、研究背景 /
二、研究思路 /
三、主要內(nèi)容 /

第一章后危機(jī)時(shí)代衍生金融監(jiān)管變革的背景及其經(jīng)濟(jì)法意蘊(yùn) /
第一節(jié)后危機(jī)時(shí)代衍生金融監(jiān)管變革的背景 /
一、危機(jī)前的金融衍生品概述 /
二、衍生金融監(jiān)管研究概述 /
三、危機(jī)前的衍生金融監(jiān)管之爭(zhēng) /
四、衍生金融與本次危機(jī)之間的關(guān)聯(lián)性 /
第二節(jié)后危機(jī)時(shí)代衍生金融監(jiān)管變革的經(jīng)濟(jì)法意蘊(yùn) /
一、金融危機(jī)與作為危機(jī)對(duì)策法的經(jīng)濟(jì)法之間的
淵源 /
二、后危機(jī)時(shí)代衍生金融監(jiān)管變革的經(jīng)濟(jì)法意蘊(yùn) /
本章小結(jié) /

第二章危機(jī)前后歐美日衍生金融監(jiān)管體制比較與危機(jī)后的變革
趨勢(shì) /
第一節(jié)危機(jī)前后的歐美日本衍生金融監(jiān)管體制比較 /
一、危機(jī)前后的歐盟衍生金融監(jiān)管體制比較 /
二、危機(jī)前后的日本衍生金融監(jiān)管體制比較 /
三、危機(jī)前后的美國(guó)衍生金融監(jiān)管體制比較 /
第二節(jié)后危機(jī)時(shí)代衍生金融監(jiān)管變革的主要趨勢(shì) /
一、目標(biāo)型金融監(jiān)管模式成為國(guó)際主流 /
二、場(chǎng)外衍生金融交易呈現(xiàn)出場(chǎng)內(nèi)交易與結(jié)算趨勢(shì) /
三、規(guī)則性監(jiān)管與原則性監(jiān)管相互補(bǔ)充 /
四、衍生金融跨國(guó)監(jiān)管與國(guó)際監(jiān)管協(xié)調(diào) /
本章小結(jié) /

第三章后危機(jī)時(shí)代衍生金融監(jiān)管變革中的金融消費(fèi)者保護(hù) /
第一節(jié)危機(jī)前后關(guān)于金融消費(fèi)者保護(hù)的典型案例 /
一、歐美金融消費(fèi)者保護(hù)的典型案例 /
二、我國(guó)香港與臺(tái)灣地區(qū)雷曼迷你債券事件 /
三、凸顯我國(guó)金融消費(fèi)者保護(hù)困境的典型案例 /
第二節(jié)金融危機(jī)與消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)的耦合及“金融消費(fèi)者”概念的
生成 /
一、“金融消費(fèi)者”概念之爭(zhēng) /
二、“金融消費(fèi)者”生成的社會(huì)基礎(chǔ)：消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)與金融危機(jī)的
耦合 /
三、“金融消費(fèi)者”含義的法理內(nèi)核：弱勢(shì)群體傾斜保護(hù)與金融
公平 /
四、“金融消費(fèi)者”范圍的本土根基：本土法治視野之衡量 /
第三節(jié)本土法治視野下金融消費(fèi)者保護(hù)的路徑選擇 /
一、立足本土法治資源合理界定“金融消費(fèi)者”概念 /
二、平衡金融消費(fèi)者與金融機(jī)構(gòu)之間的權(quán)利義務(wù) /
三、統(tǒng)合主義金融監(jiān)管改革與金融消費(fèi)者保護(hù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立 /
四、以金融ADR為重點(diǎn)著力構(gòu)建多元金融糾紛解決機(jī)制 /
五、防范金融消費(fèi)者保護(hù)可能引發(fā)的道德風(fēng)險(xiǎn) /
本章小結(jié) /

第四章后危機(jī)時(shí)代加強(qiáng)SIFIs衍生金融交易監(jiān)管的法律變革 /
第一節(jié)SIFIs衍生金融交易監(jiān)管中的利益沖突與權(quán)義平衡 /
一、SIFIs與非SIFIs之間的利益沖突與權(quán)義平衡 /
二、SIFIs與金融消費(fèi)者之間的利益沖突與權(quán)義平衡 /
三、SIFIs管理層與SIFIs之間的利益沖突與權(quán)義平衡 /
四、SIFIs股東及債權(quán)人與SIFIs之間的利益沖突與權(quán)義平衡 /
五、SIFIs國(guó)際監(jiān)管中母國(guó)與東道國(guó)之間的利益沖突與權(quán)義平衡 /
第二節(jié)基于五個(gè)平衡借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)完善我國(guó)SIFIs監(jiān)管制度 /
一、借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)確定我國(guó)SIFIs認(rèn)定規(guī)則并課以特殊義務(wù) /
二、擴(kuò)大金融消費(fèi)保護(hù)范圍課以SIFIs金融消費(fèi)者保護(hù)義務(wù) /
三、以管理層薪酬控制為重點(diǎn)完善我國(guó)SIFIs的公司治理 /
四、以金融市場(chǎng)約束機(jī)制為重點(diǎn)完善SIFIs風(fēng)險(xiǎn)防范與處置制度 /
五、依據(jù)合作與對(duì)等原則完善SIFIs國(guó)際監(jiān)管協(xié)調(diào)制度 /
本章小結(jié) /

第五章后危機(jī)時(shí)代我國(guó)衍生金融監(jiān)管制度的完善 /
第一節(jié)我國(guó)衍生金融交易的歷史與現(xiàn)狀 /
一、我國(guó)衍生金融交易的歷史回顧 /
二、我國(guó)衍生金融交易的現(xiàn)狀分析 /
第二節(jié)我國(guó)衍生金融監(jiān)管的現(xiàn)狀與問(wèn)題 /
一、我國(guó)衍生金融監(jiān)管的現(xiàn)狀分析 /
二、我國(guó)衍生金融監(jiān)管存在的主要問(wèn)題 /
第三節(jié)立足國(guó)情借鑒國(guó)外立法完善我國(guó)衍生金融監(jiān)管制度 /
一、提高衍生金融監(jiān)管立法層次完善相關(guān)法律法規(guī) /
二、著力構(gòu)建我國(guó)的目標(biāo)型衍生金融監(jiān)管體制 /
三、適時(shí)適度將場(chǎng)外衍生品納入場(chǎng)內(nèi)交易與結(jié)算 /
四、完善主導(dǎo)型衍生品清算所系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范制度 /
五、強(qiáng)化落實(shí)國(guó)內(nèi)國(guó)際金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制以防范衍生金融風(fēng)險(xiǎn) /
六、防范金融期貨合約自動(dòng)終止例外可能引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) /
本章小結(jié) /

主要參考文獻(xiàn) /

后記 /