美國期監(jiān)會規(guī)章（中英文對照本 套裝全4冊）

　　《美國期監(jiān)會規(guī)章（中英文對照本）（套裝全4冊）》翻譯的是《美國聯(lián)邦規(guī)章匯編》（Code of Federal Regulations， CFR）中涉及美國商品期貨交易委員會（Commodity Futures Trading Commission，CFTC）（以下簡稱美國期監(jiān)會）頒布的規(guī)范性文件，即《美國聯(lián)邦規(guī)章匯編》第十七編第一章，包括了從美國國內(nèi)市場規(guī)則到外國期貨和期權(quán)交易的監(jiān)管、從交易所紀(jì)律處分程序到向美國期監(jiān)會提交報(bào)告的規(guī)定等內(nèi)容，涉及面廣、內(nèi)容詳盡、條款明確，對我們深入了解和研究美國期貨交易制度與規(guī)則具有十分重要的參考價(jià)值?！睹绹?lián)邦規(guī)章匯編》是美國聯(lián)邦政府執(zhí)行機(jī)構(gòu)和部門在《聯(lián)邦公報(bào)》（Federal Register，F(xiàn)R）中發(fā)表與公布的一般性和永久性規(guī)則的集成，具有普遍適用性和法律效力?！睹绹?lián)邦規(guī)章匯編》分為編（title）、章（chapter）、部分（part）、節(jié)（section）四個(gè)層級：匯編共有五十編，代表受聯(lián)邦監(jiān)管的廣泛領(lǐng)域；每一編分為幾章，各章依據(jù)法規(guī)的頒布機(jī)構(gòu)命名；每章再細(xì)分為幾部分，涵蓋特定的監(jiān)管領(lǐng)域；所有的部分由節(jié)組成，具體規(guī)定相應(yīng)事項(xiàng)。《商品交易法》（The Commodity Exchange Act）是規(guī)范美國期貨市場的主要法律依據(jù)。在該部法律的框架下，美國期監(jiān)會作為美國期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，制定頒布了一系列細(xì)化的規(guī)章和規(guī)則。這些規(guī)章和規(guī)則經(jīng)公布后，被統(tǒng)一編入《美國聯(lián)邦規(guī)章匯編》第十七編“商品和證券交易”第一章“美國期監(jiān)會”。經(jīng)過多年的修改和完善，目前該章共包括了第1～5部分、第7～21部分、第30～42部分、第44部分、第100部分、第140～150部分、第155～156部分、第160部分、第166部分、第170～171部分、第190部分等53個(gè)部分。具體內(nèi)容如下：（一）第1～5部分：第1部分是依據(jù)《商品交易法》制定的總則，第2～5部分具體對美國期監(jiān)會采用的官方印章、注冊、商品基金管理人和商品交易顧問、場外外匯交易等事項(xiàng)作出規(guī)定。（二）第7～14部分：重點(diǎn)規(guī)定了交易所采取紀(jì)律處分、拒絕會員資格申請等行為時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的標(biāo)準(zhǔn)，美國期監(jiān)會對交易所相關(guān)自律監(jiān)管行為的審查規(guī)則，美國期監(jiān)會相關(guān)裁決程序的操作規(guī)則、調(diào)查規(guī)則、賠償規(guī)則，公共規(guī)則制定程序，以及暫?；蛘呷∠鱿蛨?zhí)業(yè)資格的規(guī)則。（三）第15～21部分：主要對向美國期監(jiān)會報(bào)告的事項(xiàng)作出規(guī)定，需要提交報(bào)告的主體包括負(fù)有報(bào)告義務(wù)的市場，負(fù)有報(bào)告義務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)商、結(jié)算會員和外國經(jīng)紀(jì)商，本國交易商，根據(jù)本章第1.3（z）節(jié)持有真實(shí)保值頭寸者以及棉花貿(mào)易商和經(jīng)銷商等。（四）第30～42部分、第44部分：這幾部分主要對外國期貨和外國期權(quán)、商品期權(quán)、混合工具、互換協(xié)議以及杠桿交易等的監(jiān)管進(jìn)行規(guī)范，同時(shí)還規(guī)范了豁免市場、衍生品交易執(zhí)行設(shè)施、指定合約市場和衍生品結(jié)算組織等實(shí)體。反洗錢、反恐怖分子融資等內(nèi)容主要體現(xiàn)在第42部分的規(guī)定中。（五）第100部分、第150部分：對交割期、持倉限額等具體交易事項(xiàng)作出規(guī)定。（六）第140～149部分：主要對美國期監(jiān)會的內(nèi)部事項(xiàng)作出規(guī)定，具體包括美國期監(jiān)會的組織、職能和程序，工資抵扣，員工補(bǔ)償，權(quán)限內(nèi)活動產(chǎn)生的美國債權(quán)的收取，現(xiàn)任或前任管理人員和員工應(yīng)傳票或法院的其他要求披露信息和提供證詞的相關(guān)程序，記錄和信息，保存的個(gè)人記錄，公開會議，《司法公平法》在美國期監(jiān)會裁決程序中的實(shí)施，反歧視殘障人士政策在美國期監(jiān)會的項(xiàng)目或者活動中的落實(shí)等內(nèi)容。（七）第155～156部分：就交易規(guī)范和經(jīng)紀(jì)商協(xié)會作了詳盡規(guī)定，涵蓋的內(nèi)容包括場內(nèi)經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商和介紹經(jīng)紀(jì)商的交易準(zhǔn)則，在注冊衍生品交易執(zhí)行設(shè)施處理事務(wù)的準(zhǔn)則，經(jīng)紀(jì)商協(xié)會的注冊，合約市場的執(zhí)法計(jì)劃，經(jīng)紀(jì)商協(xié)會會員資格的披露等。（八）第160 部分、第166部分：關(guān)注對消費(fèi)者和客戶的保護(hù)。其中，第160部分具體規(guī)定消費(fèi)者財(cái)務(wù)信息的隱私權(quán)問題，第166部分就客戶保護(hù)規(guī)則作了詳盡說明，主要內(nèi)容包含交易授權(quán)、監(jiān)督、分支機(jī)構(gòu)以及爭議解決程序。（九）第170～171部分：第170部分主要規(guī)定期貨協(xié)會注冊申請相關(guān)事項(xiàng)，包括美國期監(jiān)會審查此類申請的標(biāo)準(zhǔn)、注冊說明書以及注冊期貨協(xié)會會員資格；第171部分則規(guī)定了美國期監(jiān)會對全美期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)自律監(jiān)管措施的審查規(guī)則。（十）第190部分：該部分依據(jù)《破產(chǎn)法典》就經(jīng)紀(jì)商破產(chǎn)制定了專門的規(guī)則，并對破產(chǎn)申請表格和特別破產(chǎn)分配進(jìn)行了具體說明。以這些與時(shí)俱進(jìn)的法律、規(guī)章為基礎(chǔ)，通過有效的監(jiān)管，美國期監(jiān)會確保了期貨市場充分發(fā)揮價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的功能，有效保護(hù)了市場參與者免受欺詐、操縱和與商品、金融期權(quán)期貨銷售相關(guān)的濫用交易行為的侵害，培育了一個(gè)開放、充滿競爭和財(cái)務(wù)健康的、成熟的期貨和期權(quán)市場。目前，我國期貨市場正處于日趨規(guī)范的階段，相關(guān)法律制度亟待進(jìn)一步完善。我們相信，這次對《美國期監(jiān)會規(guī)章》最新版本的全面翻譯，必將為我國期貨市場法律制度的進(jìn)一步完善提供有益的借鑒。

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