證券市場基礎(chǔ)知識

第一章 證券市場概述
考點1.1掌握證券與有價證券的定義、分類和特征
考點1.2掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能
考點1.3掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機構(gòu)
考點1.4掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的
考點1.5掌握機構(gòu)投資者的主要類型及投資管理
考點1.6掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構(gòu)成
考點1.7熟悉投資者的風險特征與投資適當性
考點1.8熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責
考點1.9了解個人投資者的含義
考點1.10熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、國際證券市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢
考點1.11了解美國次貸危機爆發(fā)后全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢
考點1.12了解次貸危機以來國際金融監(jiān)管的主要變化
考點1.13掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的內(nèi)容
考點1.15了解資本主義發(fā)展初期和新中國成立前的證券市場
考點1.16了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內(nèi)容
考點1.14熟悉《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(“國九條” )的主要內(nèi)容第二章 股票
考點2.1掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法
考點2.2熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、 有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征
考點2.3掌握股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念
考點2.4熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系
考點2.5掌握股票的理論價格與市場價格的含義及引起股票價格變動的直接原因
考點2.6掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變動的其他因素
考點2.7掌握普通股票股東的權(quán)利和義務
考點2.8掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序
考點2.9熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認股權(quán)等概念
考點2.18了解累積投票制和表決權(quán)的代理行使制度
考點2.10熟悉優(yōu)先股的定義、特征
考點2.11了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義
考點2.12了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義
考點2.13掌握我國按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念
考點2.14掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義
考點2.15掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義
考點2.16熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念
考點2.17熟悉我國股權(quán)分置改革的情況第三章 債券
考點3.1掌握債券的定義、票面要素、特征、分類
考點3.3熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素
考點3.2熟悉債券與股票的異同點
考點3.4熟悉各類債券的概念與特點
考點3.5掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征
考點3.6掌握中央政府債券的分類
考點3.7熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別
考點3.8了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況
考點3.9熟悉各種國債的概念
考點3.10了解我國特別國債、長期建設(shè)國債、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券的發(fā)行目的和發(fā)行情況
考點3.11掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類
考點3.12掌握我國公司債的管理規(guī)定
考點3.13熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況
考點3.24掌握我國金融債券的管理規(guī)定
考點3.14熟悉中央銀行票據(jù)的性質(zhì)和作用
考點3.15熟悉各種公司債券的含義
考點3.16熟悉我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定
考點3.17熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別
考點3.18熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同
考點3.19了解我國可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定
考點3.25了解我國企業(yè)債的發(fā)展階段
考點3.26了解我國非公開定向發(fā)行債券的有關(guān)規(guī)定
考點3.20掌握國際債券的定義、特征和分類
考點3.22了解國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行管理規(guī)定
考點3.21了解我國國際債券的發(fā)行概況
考點3.23了解亞洲債券市場第四章 證券投資基金
考點4.1掌握證券投資基金的定義和特征
考點4.2掌握基金與股票、債券的區(qū)別
考點4.3熟悉基金的作用
考點4.4熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況
考點4.5熟悉證券投資基金的分類方法
考點4.6掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別
考點4.7掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容
考點4.8熟悉各類基金的含義
考點4.9掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點
考點4.10了解ETF和LOF的異同
考點4.11熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務
考點4.12掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范圍
考點4.13掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件
考點4.14熟悉基金當事人之間的關(guān)系
考點4.15熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規(guī)定
考點4.16掌握基金資產(chǎn)凈值的含義
考點4.17熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則
考點4.18熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則
考點4.19掌握基金的投資風險
考點4.20了解基金的信息披露要求
考點4.21掌握基金的投資范圍與投資限制第五章 金融衍生工具
考點5.1掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風險；掌握金融衍生工具的分類
考點5.2了解金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展；熟悉金融衍生工具的發(fā)展動因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢
考點5.3掌握現(xiàn)貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別
考點5.4掌握金融遠期合約的概念、類型
考點5.5了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的基本情況
考點5.6掌握金融期貨、金融期貨合約的定義
考點5.7熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠期交易的區(qū)別
考點5.8掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度
考點5.9掌握金融期貨合約的主要種類
考點5.10了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則
考點5.11了解中國金融期貨交易所
考點5.12掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則
考點5.13掌握金融期貨的基本功能
考點5.14了解互換交易的定義、主要類別和交易特征
考點5.15了解人民幣利率互換的業(yè)務內(nèi)容
考點5.16了解信用違約互換（CDS）的含義和主要風險
考點5.17掌握金融期權(quán)的定義和特征
考點5.18熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別
考點5.19掌握金融期權(quán)的主要種類
考點5.20了解金融期權(quán)的主要功能
考點5.21掌握權(quán)證的定義、分類、要素
考點5.22熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易
考點5.23掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征
考點5.24掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素
考點5.25掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別
考點5.26掌握存托憑證的定義
考點5.27了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機構(gòu)
考點5.28了解存托憑證的優(yōu)點
考點5.29了解存托憑證在中國的發(fā)展
考點5.30掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類
考點5.31掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人
考點5.32了解資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)和流程
考點5.33了解中國資產(chǎn)證券化的發(fā)展狀況及特點
考點5.34了解美國次級貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機
考點5.35掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、收益與風險第六章 證券市場運行
考點6.1熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者的關(guān)系
考點6.2掌握發(fā)行市場的含義、作用、構(gòu)成
考點6.3熟悉證券發(fā)行分類
考點6.4掌握證券發(fā)行制度及我國的證券發(fā)行制度
考點6.5熟悉證券承銷制度
考點6.6掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件
考點6.7掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式
考點6.8掌握我國公司債券的發(fā)行管理、發(fā)行條件
考點6.9熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式
考點6.10掌握證券交易所的定義、特征、職能
考點6.11熟悉證券交易所的組織形式
考點6.12掌握我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)
考點6.13熟悉我國證券市場的上市制度
考點6.14熟悉證券交易所的運作系統(tǒng)
考點6.15掌握證券交易原則和交易規(guī)則
考點6.16熟悉場外交易市場的定義、特征和功能
考點6.17熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度
考點6.18熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定
考點6.26了解債券柜臺交易市場的概念和特點
考點6.19掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法
考點6.20掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)
考點6.21了解主要國際證券市場及其股價平均數(shù)、股價指數(shù)
考點6.22掌握證券投資收益和風險的概念
考點6.23熟悉股票和債券投資收益的來源和形式
考點6.24掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義
考點6.25熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關(guān)系第七章 證券中介機構(gòu)
考點7.1掌握證券公司的定義
考點7.2了解我國證券公司的發(fā)展歷程
考點7.3掌握我國證券公司的設(shè)立條件以及對注冊資本的要求
考點7.4熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項變更審批要求
考點7.5掌握證券公司設(shè)立分支機構(gòu)的形式、設(shè)立條件和監(jiān)管要求
考點7.6掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求
考點7.7掌握證券公司主要業(yè)務的種類、業(yè)務內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定
考點7.8掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容
考點7.9掌握證券公司內(nèi)部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
考點7.10掌握證券公司風險控制指標管理、有關(guān)凈資本及其計算、風險控制指標標準和監(jiān)管措施的規(guī)定
考點7.11熟悉證券服務機構(gòu)的類別
考點7.12熟悉對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理
考點7.13熟悉對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務的管理
考點7.14熟悉對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理
考點7.15熟悉對資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務的管理
考點7.16熟悉對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務的管理
考點7.17熟悉證券服務機構(gòu)的法律責任和市場準入
考點7.18掌握外資參股證券公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)定
考點7.19 掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的管理第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
考點8.1掌握證券市場法律法規(guī)的層次
考點8.2掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容
考點8.3熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容
考點8.4熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定
考點8.5熟悉《反洗錢法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容
考點8.6掌握《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內(nèi)容
考點8.7掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行股票實行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定
考點8.8掌握《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定
考點8.9掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定
考點8.10掌握《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》和業(yè)務指引的有關(guān)規(guī)定
考點8.11掌握《證券市場禁入規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定
考點8.12熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則，市場監(jiān)管的目標和手段
考點8.13掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系
考點8.14掌握國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成
考點8.15熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責、權(quán)限
考點8.16掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容
考點8.17掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理
考點8.18熟悉中國證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義和職責
考點8.19熟悉證券市場的自律性管理機構(gòu)
考點8.20掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理
考點8.21掌握證券業(yè)協(xié)會的職責和自律管理職能
考點8.22熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定
考點8.23熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容
考點8.24熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理
考點8.25掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定的適用對象及自律管理機構(gòu)、基本準則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒