證券法苑（第7卷 套裝上下冊）

　　本卷為總第七卷，包括以欄目及文章：[理論前沿]收錄五篇論文。 “證券市場誠信機制的運行邏輯與制度建構(gòu)”從體系化的視角對證券市場誠信機制的運行邏輯、法律建構(gòu)以及實現(xiàn)方式進(jìn)行了系統(tǒng)研究。意在為解決我國證券市場誠信缺失問題提供理論基礎(chǔ)?！肮菊\信人格論”對公司誠信進(jìn)行了基于人格分析的結(jié)構(gòu)化描述，認(rèn)為我國公司誠信建設(shè)的基礎(chǔ)性工作在于繼承傳統(tǒng)倫理道德精華，借鑒吸收優(yōu)秀的外來商業(yè)倫理，而完善公司主體結(jié)構(gòu)、培植主體性，則是當(dāng)下我國公司誠信建設(shè)的重要工作。“數(shù)據(jù)保護(hù)與信息公開的平衡——論誠信制度構(gòu)建的法律基礎(chǔ)”提出，在構(gòu)建誠信制度時應(yīng)重視從法律層面加強數(shù)據(jù)保護(hù)的基礎(chǔ)制度建設(shè)，以在誠信數(shù)據(jù)保護(hù)與誠信信息公開間求得更好的平衡?！皟?nèi)部治理結(jié)構(gòu)：高管薪酬”是一篇譯作，文章對有關(guān)公司高管薪酬支付在公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)申的權(quán)力劃分進(jìn)行了詳細(xì)的理論和實證解析?！巴镀睓?quán)價購問題之檢討”對投票權(quán)征集制度中的投票權(quán)價購問題進(jìn)行了探討，并以美國實踐為參照，揭示了理論界反對投票權(quán)價購的一般理由，進(jìn)而說明這些反對理由的不足之處，論述了允許投票權(quán)價購的積極意義，并對重構(gòu)我國投票權(quán)價購制度提出了建議。 [專題研究]收錄八篇論文，分為“上市公司誠信”和“‘看門人’機制與中介機構(gòu)誠信”兩個專題。 “上市公司誠信”專題收錄四篇論文?！皬呢攧?wù)造假到會計爭議——我國證券市場中上市公司財務(wù)信息監(jiān)管的新視城”分析了證券監(jiān)管領(lǐng)域的會計爭議及其背后的會計話語權(quán)的法律設(shè)計，梳理了2000年以來因“海南凱立”案引發(fā)的會計話語權(quán)紛爭，以及目前會計最終話語權(quán)的基本格局及規(guī)制框架，并對相關(guān)制度建設(shè)進(jìn)行了探討?！皬纳鲜泄驹俜脯F(xiàn)象看誠信建設(shè)的重要性”從深圳證券交易所上市公司近年再犯的數(shù)據(jù)入手，總結(jié)了再犯公司的共性特征，并借鑒國外資本市場的再犯懲戒規(guī)則，提出了完善中國資本市場再犯懲戒和誠信建設(shè)的思路和建議。“對上市公司的公開譴責(zé)有效嗎——基于上海市場2006—2011年監(jiān)管案例的研究”一文指出公開譴責(zé)作用機制是“聲譽制裁一聲譽損失一威懾效果”，執(zhí)法概率和聲譽損失是決定公開譴責(zé)有效性關(guān)鍵因素，并進(jìn)一步對上海市場2006—2011年公開譴責(zé)進(jìn)行了買證分析．結(jié)合當(dāng)前資本市場改革創(chuàng)新和監(jiān)管體制內(nèi)部調(diào)整的大背景，提出了完善公開譴責(zé)制度的幾個方向。“再融資、儲架發(fā)行和上市公司的誠信建設(shè)’，通過對美國儲架發(fā)行制度的介紹，為我國上市公司誠信建設(shè)中如何進(jìn)行正向激勵提供了借鑒和參考。 “看門人，機制與申介機構(gòu)誠信”專題收錄四篇論文?！爸袊C券律師業(yè)的職責(zé)與前景，’在分析考察了域外及我國二十余家知名律師事務(wù)所，全面梳理了境內(nèi)外資本市場中律師的功能定位與相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范，并提出我國證券律師的發(fā)展出路?！白C券市場監(jiān)管與投資銀行的誠信規(guī)范，’指出，在我國證券發(fā)行保薦制下，監(jiān)管機構(gòu)對于保薦機構(gòu)和保薦代表人采取的誠信監(jiān)管措施雖然取得了一定的實施效果，但仍存在許多的不足，需要通過加強執(zhí)法、確立信托責(zé)任、加強自律管理、倡導(dǎo)誠信文化等予以加強?！白C券公司誠信義務(wù)：范圍、責(zé)任和控制”建議應(yīng)區(qū)分不同業(yè)務(wù)種類和投資者類型，確立證券公司對特定客戶誠信義務(wù)的邊界，細(xì)化證券公司對普通投資者誠信義務(wù)的內(nèi)容，并通過監(jiān)管執(zhí)法和自律約束，強化規(guī)則的執(zhí)行力?！靶庞迷u級機構(gòu)誠信規(guī)范外部監(jiān)管制度研究——美國法的考察和中國借鑒”通過對美國評級機構(gòu)注冊審查制度、防止利益沖突制度、強制信息披露制度的考察，提出了我國加強評級機構(gòu)誠信規(guī)范外部監(jiān)管的建議。……

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