中公版·2012證券市場基礎(chǔ)知識：證券業(yè)從業(yè)資格考試

緒論
考情公告牌
名師備考手冊
第一章 證券市場概述
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 證券的定義
考點2 有價證券的定義
考點3 有價證券的分類
考點4 有價證券的特征
考點5 證券市場的含義與特征
考點6 證券市場的結(jié)構(gòu)
考點7 證券市場的基本功能
考點8 證券發(fā)行人
考點9 機構(gòu)投資者
考點10 保險集團(tuán)（控股）公司、保險公司從事保險資金運用的比例要求
考點11 個人投資者
考點12 投資者的風(fēng)險特征
考點13 投資適當(dāng)性
考點14 證券市場中介機構(gòu)
考點15 自律性組織
考點16 證券監(jiān)管機構(gòu)
考點17 證券市場的產(chǎn)生
考點18 證券市場的發(fā)展歷史
考點19 國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢
考點20 舊中國的證券市場
考點21 新中國的證券市場
考點22 《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
考點23 中國證券市場對外開放的原因
考點24 我國政府對世貿(mào)組織的承諾
考點25 有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第二章 股票
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 股票的定義
考點2 股票的性質(zhì)
考點3 股票的特征
考點4 股票的分類：普通股與優(yōu)先股
考點5 股票的分類：記名股票和無記名股票
考點6 股票的分類：有面額股票和無面額股票
考點7 股利政策
考點8 增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)增股本與股份回購
考點9 股票的價值
考點10 股票的價格
考點11 影響股價變動的基本因素：公司經(jīng)營狀況
考點12 影響股價變動的基本因素：行業(yè)與部門因素
考點13 影響股價變動的基本因素：宏觀經(jīng)濟與政策因素
考點14 影響股價變化的其他因素
考點15 普通股票股東的權(quán)利：公司重大決策參與權(quán)
考點16 普通股票股東的權(quán)利：公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
考點17 普通股票股東的權(quán)利：其他權(quán)利
考點18 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
考點19 優(yōu)先股票的特征
考點20 優(yōu)先股票的種類
考點21 我國的股票按投資主體的性質(zhì)分類
考點22 我國的股票按流通受限與否分類
考點23 我國的股權(quán)分置改革
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第三章 債券
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 債券的定義
考點2 債券的票面要素
考點3 債券的特征
考點4 債券的分類：按發(fā)行主體分類
考點5 債券的分類：按付息方式分類
考點6 債券的分類：按募集方式分類
考點7 債券的分類：按擔(dān)保性質(zhì)分類
考點8 債券的分類：按債券形態(tài)分類
考點9 政府債券的性質(zhì)
考點10 政府債券的特征
考點11 國債的分類
考點12 憑證式國債和儲蓄國債（電子式）的不同
考點13 儲蓄國債（電子式）與記賬式國債的不同
考點14 我國發(fā)行普通國債的總體情況
考點15 地方政府債券
考點16 我國的金融債券
考點17 中央銀行票據(jù)
考點18 公司債券
考點19 我國的企業(yè)債券
考點20 我國的公司債券
考點21 國際債券概述
考點22 外國債券
考點23 歐洲債券
考點24 亞洲債券市場
考點25 我國的國際債券
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第四章 證券投資基金
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展
考點2 我國的證券投資基金
考點3 證券投資基金的特點
考點4 證券投資基金的作用
考點5 證券投資基金與股票、債券的區(qū)別
考點6 證券投資基金按基金的組織形式不同分類
考點7 公司型基金與契約型基金的區(qū)別
考點8 證券投資基金按基金運作方式不同分類
考點9 證券投資基金按投資標(biāo)的劃分
考點10 貨幣市場基金的投資范圍
考點11 證券投資基金按投資目標(biāo)劃分
考點12 證券投資基金按投資理念不同劃分
考點13 特殊類型的基金
考點14 證券投資基金份額持有人
考點15 證券投資基金管理人的概念
考點16 證券投資基金管理人的資格
考點17 證券投資基金管理人的業(yè)務(wù)范圍
考點18 證券投資基金托管人
考點19 證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系
考點20 證券投資基金的費用
考點21 證券投資基金資產(chǎn)凈值
考點22 證券投資基金資產(chǎn)估值
考點23 證券投資基金的收入及利潤分配
考點24 證券投資基金的投資風(fēng)險
考點25 證券投資基金的信息披露
考點26 證券投資基金的投資限制
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第五章 金融衍生工具
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 引言
考點2 金融衍生工具的概念
考點3 金融衍生工具的基本特征
考點4 國際證監(jiān)會認(rèn)為金融衍生工具伴隨的風(fēng)險
考點5 金融衍生工具的分類：按照產(chǎn)品形態(tài)分類
考點6 金融衍生工具的分類：按照交易場所分類
考點7 金融衍生工具的分類：按照基礎(chǔ)工具種類分類
考點8 金融衍生工具的分類：衍生工具自身交易的方法及特點分類
考點9 金融衍生工具產(chǎn)生與發(fā)展動因
考點10 金融自由化的主要內(nèi)容
考點11 現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易
考點12 金融遠(yuǎn)期合約的特征
考點13 金融遠(yuǎn)期合約的分類
考點14 我國的金融遠(yuǎn)期合約
考點15 金融期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別
考點16 金融期貨與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別
考點17 金融期貨的主要交易制度
考點18 金融期貨的種類
考點19 中國金融期貨交易所
考點20 滬深300股指期貨交易規(guī)則
考點21 金融期貨的基本功能
考點22 金融互換交易
考點23 金融期權(quán)的定義和特征
考點24 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別
考點25 金融期權(quán)的分類
考點26 權(quán)證的定義
考點27 權(quán)證的分類
考點28 權(quán)證要素
考點29 權(quán)證的上市和交易
考點30 可轉(zhuǎn)換債券的定義、分類和特征
考點31 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價格
考點32 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別
考點33 存托憑證的定義
考點34 美國存托憑證
考點35 存托憑證的優(yōu)點
考點36 存托憑證在中國的發(fā)展
考點37 資產(chǎn)證券化的定義與分類
考點38 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人
考點39 美國住房貸款分類
考點40 中國資產(chǎn)證券化的發(fā)展趨勢
考點41 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第六章 證券市場運行
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 證券市場按功能進(jìn)行分類
考點2 證券發(fā)行市場的含義與作用
考點3 證券發(fā)行市場的構(gòu)成
考點4 證券發(fā)行分類
考點5 證券發(fā)行制度
考點6 我國的證券發(fā)行制度
考點7 證券承銷制度
考點8 關(guān)于證券承銷的法律規(guī)定
考點9 股票發(fā)行類型
考點10 發(fā)行可分離交易的可轉(zhuǎn)換債券的條件
考點11 我國的股票發(fā)行方式
考點12 股票發(fā)行價格
考點13 公司債券發(fā)行條件
考點14 債券發(fā)行方式
考點15 債券發(fā)行價格
考點16 證券交易所的定義
考點17 證券交易所的特征
考點18 證券交易所的組織形式
考點19 我國的證券交易所的組織形式
考點20 我國證券交易所的層次結(jié)構(gòu)
考點21 證券上市的條件
考點22 暫停及終止股票上市交易
考點23 證券交易所的運作系統(tǒng)
考點24 證券交易所的交易原則
考點25 證券交易所的交易規(guī)則
考點26 場外交易市場
考點27 全國銀行間債券市場
考點28 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
考點29 股價平均數(shù)和股價指數(shù)
考點30 我國主要的股票價格指數(shù)
考點31 我國主要的債券指數(shù)和基金指數(shù)
考點32 國際主要股票市場及其價格指數(shù)
考點33 股票收益
考點34 債券收益
考點35 證券投資風(fēng)險
考點36 收益與風(fēng)險的關(guān)系
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第七章 證券中介機構(gòu)
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 證券中介機構(gòu)分類
考點2 證券公司的概念與作用
考點3 我國證券公司發(fā)展年鑒
考點4 證券公司的設(shè)立條件和注冊資本要求
考點5 證券公司設(shè)立和重大事項變更審批要求
考點6 證券公司子公司的設(shè)立
考點7 證券公司分公司的設(shè)立
考點8 證券營業(yè)部的設(shè)立條件
考點9 證券公司監(jiān)管制度
考點10 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
考點11 證券投資咨詢業(yè)務(wù)
考點12 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
考點13 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
考點14 證券自營業(yè)務(wù)
考點15 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管要求
考點16 融資融券業(yè)務(wù)
考點17 證券公司中間介紹（IB）業(yè)務(wù)
考點18 不得擔(dān)任獨立董事的人員
考點19 證券公司的股東、實際控制人和董事
考點20 證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
考點21 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
考點22 證券公司凈資本
考點23 自營業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定
考點24 證券公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計算標(biāo)準(zhǔn)
考點25 證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)的監(jiān)管措施
考點26 證券服務(wù)機構(gòu)的概述
考點27 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理
考點28 注冊會計師、會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理
考點29 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)管理
考點30 資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理
考點31 資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理
考點32 證券服務(wù)機構(gòu)的市場準(zhǔn)入及退出機制
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 證券市場的法律法規(guī)層次
考點2 證券市場法律
考點3 《刑法》關(guān)于證券犯罪或與證券有關(guān)的主要規(guī)定
考點4 《證券公司監(jiān)督管理條例》
考點5 《證券公司風(fēng)險處置條例》
考點6 處置證券公司風(fēng)險的具體措施
考點7 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
考點8 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》
考點9 《上市公司信息披露管理辦法》
考點10 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
考點11 《證券市場禁入規(guī)定》
考點12 證券市場監(jiān)管的意義和原則
考點13 證券市場監(jiān)管的目標(biāo)
考點14 證券市場監(jiān)管的手段
考點15 證券市場監(jiān)管機構(gòu)
考點16 對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管
考點17 對操縱市場行為的監(jiān)管
考點18 對欺詐客戶行為的監(jiān)管
考點19 對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
考點20 上市公司信息披露的意義和原則
考點21 對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管
考點22 證券投資者保護(hù)基金制度
考點23 證券交易所的自律管理
考點24 中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理
考點25 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理
考點26 證券業(yè)從業(yè)人員誠信管理
考點27 證券登記結(jié)算公司的自律管理
考點28 證券登記結(jié)算制度
考點29 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（簡稱《準(zhǔn)則》）的基本準(zhǔn)則
考點30 證券業(yè)從業(yè)人員特定禁止行為
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析