證券從業(yè)人員資格考試考點采分：證券投資基金

第一章 證券投資基金概述
第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素
考點1：證券投資基金的概念
考點2：證券投資基金的特點
考點3：證券投資基金與其他金融工具的比較
第二節(jié) 證券交易程序和交易機制
考點1：證券投資基金的運作
考點2：基金的參與主體
考點3：基金當(dāng)事人
考點4：基金市場服務(wù)機構(gòu)
考點5：基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
第三節(jié) 證券交易所的會員和席位
考點1：契約型基金
考點2：公司型基金
考點3：契約型基金與公司型基金的區(qū)別
第四節(jié) 證券投資基金的運作方式
考點1：證券投資基金的運作方式
第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
考點1：證券投資基金的起源
考點2：證券投資基金的發(fā)展
考點3：全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點
第六節(jié) 我國基金業(yè)的發(fā)展概況
考點1：早期探索階段
考點2：試點發(fā)展階段
考點3：快速發(fā)展階段
第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
考點1：為中小投資者拓寬了投資渠道
考點2：優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)促進經(jīng)濟增長
考點3：基金業(yè)有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展
第二章 證券投資基金的類型
第一節(jié) 證券投資基金分類概述
考點1：證券投資基金分類意義
考點2：證券投資基金分類的困難性
考點3：證券投資基金根據(jù)運作方式分類
考點4：證券投資基金根據(jù)法律形式分類
考點5：證券投資基金依據(jù)投資對象分類
考點6：證券投資基金根據(jù)投資目標(biāo)分類
考點7：證券投資基金根據(jù)募集方式分類
考點8：證券投資基金根據(jù)基金的資金來源和用途分類
考點9：特殊類型基金
第二節(jié) 股票基金
考點1：股票基金在投資組合中的作用
考點2：股票基金的類型——按行業(yè)分類
考點3：股票基金的分析——反映基金風(fēng)險大小的指標(biāo)
考點4：股票基金的分析——反映股票基金組合特點的指標(biāo)
第三節(jié) 債券基金
考點1：債券基金在投資組合中的作用
考點2：債券基金與債券的不同
考點3：債券基金的投資風(fēng)險
考點4：債券基金的分析
第四節(jié) 貨幣市場基金
考點1：貨幣市場基金在投資組合中的作用
考點2：貨幣市場工具
考點3：貨幣市場基金的投資對象
考點4：貨幣市場基金的投資風(fēng)險
考點5：風(fēng)險分析
第五節(jié) 混合基金
考點1：混合基金在投資組合中的作用
考點2：混合基金的類型
第六節(jié) 保本基金
考點1：保本基金的特點
考點2：保本基金的類型
考點3：保本基金的投資風(fēng)險
考點4：保本基金的分析
第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)
考點1：ETF的套利交易
考點2：ETF、的類型
考點3：ETF的分析
第八節(jié) QDII基金
考點1：QDII基金
考點2：QDII基金的投資對象
第三章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易
考點1：封閉式基金的募集程序
考點2：封閉式基金募集申請文件
考點3：募集申請的核準(zhǔn)
考點4：封閉式基金份額的發(fā)售
考點5：封閉式基金的合同生效
考點6：交易規(guī)則
考點7：交易費用
第二節(jié) 開放式基金的募集與認(rèn)購
考點1：開放式基金的募集
考點2：開放式基金的認(rèn)購渠道
考點3：開放式基金的認(rèn)購步驟
考點4：開放式基金的認(rèn)購方式與認(rèn)購費率
考點5：不同基金類型的認(rèn)購費率
第三節(jié) 開放式基金的申購、贖回
考點1：開放式基金申購、贖回的概念
考點2：開放式基金申購、贖回原則
考點3：開放式基金收費模式與申購份額、贖回金額的確定
考點4：開放式基金申購、贖回款項的支付
考點5：開放式基金申購、贖回的登記
考點6：開放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
第四節(jié) 開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)
考點1：開放式基金份額的轉(zhuǎn)換
考點2：開放式基金的非交易過戶
考點3：基金份額的轉(zhuǎn)托管
第五節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金(：ETF)的募集與交易
考點1：ETF份額的發(fā)售方式
考點2：ETF份額的交易規(guī)則
考點3：ETF份額申購和贖回的時間
考點4：ETF份額申購和贖回的數(shù)額限制
考點5：ETF份額申購和贖回的原則
考點6：ETF份額申購和贖回的程序
考點7：ETF份額申購、贖回的對價、費用及價格
考點8：ETF份額申購、贖回清單
考點9：暫停申購、贖回的情形
第六節(jié) 上市開放式基金(u)F)的募集與交易
考點1：LOF的場內(nèi)募集
考點2：LOF的上市交易
考點3：LOF份額的申購、贖回
考點4：LOF份額轉(zhuǎn)托管
第七節(jié) 開放式基金份額的登記
考點1：開放式基金份額登記的概念
考點2：開放式基金登記機構(gòu)及其職責(zé)
考點3：申購(認(rèn)購)、贖回資金清算流程
第四章 基金管理人
第一節(jié) 基金管理人概述
考點1：基金管理公司的市場準(zhǔn)人
考點2：基金管理人的職責(zé)
考點3：基金管理公司的主要業(yè)務(wù)——證券投資基金業(yè)務(wù)
考點4：基金管理公司的主要業(yè)務(wù)——受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
考點5：基金管理公司的主要業(yè)務(wù)——投資咨詢服務(wù)
考點6：基金管理公司的業(yè)務(wù)特點
第二節(jié) 基金管理公司機構(gòu)設(shè)置
考點1：專業(yè)委員會
考點2：投資管理部門
考點3：風(fēng)險管理部門
……
第五章 證券自營業(yè)務(wù)
第六章 基金的市場營銷
第七章 基金的估值、費用與會計核算
第八章 基金利潤分配與稅收
第九章 基金的信息披露
第十章 基金監(jiān)管
第十一章 證券組合管理理論
第十二章 資產(chǎn)配置管理
第十三章 股票投資組合管理
第十四章 債券投資組合管理
第十五章 基金績效衡量