資源特性與制度安排：一個理論框架及其應用

　　海洋漁業(yè)資源是典型的公共資源。公共資源與產(chǎn)權(quán)明確界定的專有資源，在開發(fā)利用實踐中表現(xiàn)出明顯的績效差異。公共資源通常面臨過度使用、退化、衰竭等“公地悲劇”。自1968年加雷特·哈丁首次提出“公地悲劇”的概念和問題以來，無論是理論界還是政府管理界都對公共資源的利用和管理十分重視。但由于公共資源的非排他性、競爭性和外部性等特性，對資源使用者形成了規(guī)避責任、搭便車等機會主義的強烈誘惑，使資源的過度開發(fā)成為常態(tài)。“公地悲劇”表現(xiàn)出的普遍性和現(xiàn)實性，表明資源特性、制度安排與經(jīng)濟績效之間存在內(nèi)在的邏輯關(guān)系：資源特性決定制度安排的形式及選擇空間，具有不同物品特性的資源需要相適應的制度安排；不同的制度安排具有不同的激勵結(jié)構(gòu)和約束功能，經(jīng)濟行為主體將表現(xiàn)出不同的行為特征；因而與不同資源特性相適應的制度安排具有不同的經(jīng)濟績效，進而使不同特性的資源具有不同的開發(fā)利用績效，不同的制度安排可能限制、阻止、誘導、刺激、“公地悲劇”的發(fā)生?；谝陨线壿嬯P(guān)系，本書將新制度經(jīng)濟學和公共選擇理論、博弈論及信息經(jīng)濟學等現(xiàn)代經(jīng)濟學前沿理論相結(jié)合，構(gòu)建了一個關(guān)于公共資源利用績效分析的“資源特性一制度安排一行為特征一經(jīng)濟績效”的理論分析框架（RICP理論模型），并將其應用于對我國海洋漁業(yè)資源的實證分析中。在對一些基本概念、假設(shè)做出界定后，依據(jù)RICP理論模型的內(nèi)在邏輯鏈條，展開了研究工作?？疾炝撕Ｑ鬂O業(yè)資源具有的非排他性、競爭性（可減少性）、負外部性和不確定性等特性；考察了海洋漁業(yè)資源面臨的“公地悲劇”困境，并分別以公地悲劇模型、囚犯困境模型和集體行動邏輯模型三種理論模型對“公地悲劇”的內(nèi)在機理進行了理論解說；分析了海洋漁業(yè)資源特性的具體表現(xiàn)，并揭示出這些特性所蘊含的制度意義及對制度形成和選擇可能造成的影響；比較了不同漁業(yè)資源制度安排的激勵結(jié)構(gòu)、約束功能、交易成本、優(yōu)勢和劣勢；分析了在不同的制度安排下經(jīng)濟行為主體的行為特征以及由此引起的資源制度績效差異。在上述理論研究的基礎(chǔ)上，書中對我國海洋漁業(yè)資源的制度變遷和制度安排進行了實證分析。主要考察了我國海洋漁業(yè)制度的變遷歷程及路徑依賴，分析了我國海洋漁業(yè)資源的制度需求與制度供給，剖析了我國主要海洋漁業(yè)資源制度如捕撈許可制度、捕撈限額制度、休漁制度的績效，并對我國海洋漁業(yè)資源制度的經(jīng)濟績效給出了總體評價。通過研究得出的基本結(jié)論是，我國海洋漁業(yè)資源制度是不完全成功的，沒有實現(xiàn)控制過度捕撈、阻止?jié)O業(yè)租金消散的目標。不成功的原因在于，在捕撈限額制度還沒有真正實施的情況下，捕撈許可制度和休漁制度存在著“捕魚競賽”的激勵結(jié)構(gòu)，一方面激勵漁民在漁汛期為獲得盡可能多的份額而激烈競爭，另一方面又激勵漁民通過各種手段增強或擴大其捕撈生產(chǎn)能力，在休漁制度中，休漁結(jié)束后強大的捕撈壓力和“捕魚競賽”將使休漁效果蕩然無存?；谶@種認識，書中提出改進我國海洋漁業(yè)績效的關(guān)鍵是改變制度的激勵結(jié)構(gòu)。因此，制度創(chuàng)新的主要內(nèi)容，首先是建立個人可轉(zhuǎn)讓配額制度（ITQs）。ITQs將政府與市場結(jié)合，可以從根本上改變漁業(yè)內(nèi)部激勵結(jié)構(gòu)，形成以最低成本、最少要素投入達到個人配額的新的激勵機制，從而可望使?jié)O業(yè)資源衰退的局勢得以扭轉(zhuǎn)。其次，建立社區(qū)資源管理公司，實施分權(quán)管理。資源保護的長期利益通過與政府的資源保護契約加以保證，以前由政府管理的職能轉(zhuǎn)由公司管理。資源管理公司按標準的公司形式建立治理結(jié)構(gòu)，從而形成對其成員即漁民的新的激勵結(jié)構(gòu)，可望打破漁民的囚犯困境。本書同時認為，建立以ITQ制度為核心的產(chǎn)出控制制度為主體，以捕撈許可制度和休漁制度為輔助的制度結(jié)構(gòu)是我國海洋漁業(yè)資源管理制度的未來發(fā)展方向。

　　郭守前，男，博士，1961年2月出生于四川省郫縣。湛江海洋大學經(jīng)濟管理學院經(jīng)濟系主任、副教授、碩士研究生導師。1984年、1990年在四川農(nóng)業(yè)大學分別獲得學士、碩士學位，2002年在華南農(nóng)業(yè)大學獲管理學博士學位。曾獲省部級科學技術(shù)進步獎二等獎3項，其他省部級科技獎2項，主持和參加國家、省部級研究課題近20項。在專業(yè)期刊上發(fā)表學術(shù)論文20余篇。主要研究領(lǐng)域為：資源經(jīng)濟、制度經(jīng)濟、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、海洋經(jīng)濟、公共資源管理等。