證券發(fā)行與承銷（2006證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材）

第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)概述
第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格
第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
第二章 股份有限公司概述
第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立
第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券
第三節(jié) 股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)
第四節(jié) 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定
第五節(jié) 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
第三章 企業(yè)的股份制改組
第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
第二節(jié) 股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評(píng)估、報(bào)表審計(jì)和法律審查
第四章 公司融資
第一節(jié) 公司融資概述
第二節(jié) 公司融資成本
第三節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論
第四節(jié) 公司融資方式選擇
第五章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票公司的輔導(dǎo)
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備
第三節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件和推薦核準(zhǔn)
第六章 首次公開發(fā)行股票的操作
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價(jià)
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
第三節(jié) 發(fā)行準(zhǔn)備、費(fèi)用和后期工作
第四節(jié) 股票的上市保薦
第五節(jié) 發(fā)行上市保薦
第六節(jié) 中小企業(yè)板塊上市公司的保薦
第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露
第一節(jié) 信息披露概述
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要
第三節(jié) 股票發(fā)行公告
第四節(jié) 股票上市公告書
第八章 上市公司發(fā)行新股
第一節(jié) 上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作
第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序
第三節(jié) 發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序
第四節(jié) 與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露
第九章 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
第一節(jié) 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備工作
第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)與核準(zhǔn)
第三節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市
第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露
第十章 債券的發(fā)行與承銷
第一節(jié) 我國(guó)國(guó)債的發(fā)行與承銷
第二節(jié) 我國(guó)金融債券的發(fā)行與承銷
第三節(jié) 我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行與承銷
第四節(jié) 企業(yè)短期融資券的發(fā)行與承銷
第五節(jié) 證券公司債券的發(fā)行與承銷
第六節(jié) 資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷
第七節(jié) 國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷
第十一章 外資股的發(fā)行
第一節(jié) 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行
第二節(jié) H股的發(fā)行與上市
第三節(jié) 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市
第四節(jié) 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市
第五節(jié) 外資股招股說明書的制作
第六節(jié) 國(guó)際推介與分銷
第十二章 公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組
第一節(jié) 公司收購(gòu)概述
第二節(jié) 上市公司收購(gòu)
第三節(jié) 上市公司重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)行為的規(guī)范
第四節(jié) 上市公司國(guó)有股和法人股向外商的轉(zhuǎn)讓
第五節(jié) 外國(guó)投資者對(duì)上市公司的戰(zhàn)略投資
后記