反壟斷法的合理原則研究

　　全文共分八章：第一章 合理原則一般界說(shuō)。通過(guò)對(duì)美國(guó)合理原則實(shí)質(zhì)內(nèi)涵的揭文，界定合理原則的定義和特征。考察美國(guó)反壟斷法的起源、謝爾曼法的制定、合理原則及本身原則的產(chǎn)生，認(rèn)為合理原則產(chǎn)生的重要原因是《謝爾曼法》的不確定性。合理原則實(shí)現(xiàn)了制定法和普通法的結(jié)合。是對(duì)“絕對(duì)違法”和“字面解釋”的修正。通過(guò)對(duì)歐共體等主要國(guó)家和地區(qū)的反壟斷法之考察，確證合理原則不僅為美國(guó)的一項(xiàng)普通法原則，更是各國(guó)反壟斷法的基本原則。體現(xiàn)在成文法國(guó)家反壟斷法中的豁免規(guī)定，與本身原則一樣，不過(guò)是合理原則的派生制度。 第二章 合理原則的思想淵源、相關(guān)理論及正當(dāng)性。本章論述了合理原則來(lái)自于英國(guó)的普通法和衡平法思想。早在1711年，“米切爾訴雷諾茲”（Mitchell v.Reynolds）一案中，萌芽了早期的合理原則。作為一項(xiàng)法律原則，它來(lái)自于19世紀(jì)中葉以來(lái)的社會(huì)法律思想的變革。確證合理原則是傳統(tǒng)的普通法思想與19世紀(jì)中葉至20世紀(jì)上半葉的法社會(huì)學(xué)派之整體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)公共利益觀念、利益衡平思想相碰撞之結(jié)果?？疾炝素惪斯罚˙eckham）、懷特（White）等著名法官的合理原則思想。確證“有效競(jìng)爭(zhēng)”等理論豐富和完善了合理原則。通過(guò)對(duì)合理原則與反壟斷法的自由、公平、效益、整體經(jīng)濟(jì)、社會(huì)公共利益等諸價(jià)值關(guān)系的分析，指明合理原則是“有效競(jìng)爭(zhēng)”理論的法律映現(xiàn)，是對(duì)維護(hù)社會(huì)整體利益終極目標(biāo)的追求，是壟斷的二重性和相對(duì)性的自然邏輯，是走向“精細(xì)化法學(xué)”的必然。從價(jià)值合理性，即承認(rèn)基于人類基本生活條件和基本需要的目的性要求，與技術(shù)合理性，即采取有效手段達(dá)到既定目的的合理計(jì)算而應(yīng)當(dāng)?shù)膶?shí)證法制度設(shè)計(jì)兩個(gè)層面，力圖確證合理原則的普適性和公理性，以驗(yàn)證合理原則作為反壟斷法核心原則之正當(dāng)。第三章 實(shí)體制度合理分析的基本問(wèn)題。在進(jìn)入實(shí)體制度分析之前，筆者試圖在本章回答與合理分析實(shí)體制度相關(guān)的一些基本問(wèn)題。討論了壟斷及限制行為的標(biāo)準(zhǔn)，試圖將整個(gè)反壟斷法制度建立在有效競(jìng)爭(zhēng)和對(duì)社會(huì)公共利益追求的基礎(chǔ)上。認(rèn)為反壟斷法應(yīng)當(dāng)以不完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)和現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)為基礎(chǔ)，確立合理的實(shí)體控制制度。指出了反壟斷行為判斷的一般違法構(gòu)成要件、分析要素、分析路徑和步驟。從技術(shù)層面上，構(gòu)造合理分析的內(nèi)容。為實(shí)體制度的合理分析奠定理論和法律技術(shù)基礎(chǔ)。第四章 實(shí)體制度合理分析（一）——關(guān)于利用市場(chǎng)支配地位行為。濫用市場(chǎng)支配地位行為之法律控制，是反壟斷法制度的重要內(nèi)容。本章分析了傳統(tǒng)的反壟斷法對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位行為的控制制度的不合理性，闡述合理原則在濫用市場(chǎng)支配地位控制中的實(shí)用正當(dāng)性，力圖運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)研究成果，界定行為濫用定義，構(gòu)造濫用之實(shí)質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)。本章結(jié)尾部分有代表性地列舉利用市場(chǎng)支配地位行為的合理分析。第五章 實(shí)體制度合理分析（二）——關(guān)于協(xié)議限制競(jìng)爭(zhēng)行為。協(xié)議限制競(jìng)爭(zhēng)行為是經(jīng)常出現(xiàn)的壟斷行為。本章通過(guò)對(duì)協(xié)議限制競(jìng)爭(zhēng)的概述，分析協(xié)議限制的定義、特征、行為類型和所產(chǎn)生的市場(chǎng)弊害。陳述了傳統(tǒng)的反協(xié)議限制競(jìng)爭(zhēng)行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)理論觀點(diǎn)，以及現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)對(duì)協(xié)議限制競(jìng)爭(zhēng)行為的重新認(rèn)識(shí)，提出了合理的反協(xié)議限制競(jìng)爭(zhēng)控制制度。本章最后部分列舉協(xié)議限制行為的合理分析。 第六章 實(shí)體制度合理分析（三）——關(guān)于企業(yè)合并行為。本章通過(guò)對(duì)企業(yè)合并行為的一般理論和實(shí)踐的分析，證實(shí)合理原則在企業(yè)合并控制中的作用。指出對(duì)企業(yè)合并行為的法律控制，在于對(duì)合并行為所產(chǎn)生的正負(fù)效益的合理評(píng)價(jià)，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的變動(dòng)在法律上表現(xiàn)為對(duì)合并控制的嚴(yán)厲和寬容。第七章 實(shí)體制度合理分析（四）——關(guān)于行政性壟斷行為。行政性壟斷是我國(guó)現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)上危害最為嚴(yán)重的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)納入我國(guó)反壟斷法的范圍。如果從廣義上將行政性壟斷看成是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的直接表現(xiàn)形式的觀點(diǎn)是正確的話，那么行政性壟斷對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制與政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)所形成的對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制具有十分密切的關(guān)系。為了維護(hù)整體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)公共利益，國(guó)家在一定范圍內(nèi)實(shí)施宏觀調(diào)控，依法實(shí)施行政干預(yù)是必要的。但是應(yīng)當(dāng)區(qū)分行政性壟斷與正當(dāng)?shù)膰?guó)家干預(yù)的界限。由此，在制定我國(guó)反行政性壟斷控制制度時(shí)，筆者贊成將行政性壟斷作合法與非法的界分。本部分從市場(chǎng)缺陷和交易成本理論角度出發(fā)，討論了行政性壟斷和正當(dāng)?shù)膰?guó)家干預(yù)的界限。指出維護(hù)社會(huì)公共利益和整體經(jīng)濟(jì)仍然是行政性壟斷濫用判斷的核心標(biāo)準(zhǔn)。第八章 合理原則與我國(guó)反壟斷立法。本章是全文的結(jié)尾部分。經(jīng)過(guò)前面各部分的分析，確證合理原則是反壟斷法的基本原則。指出合理原則有助于克服我國(guó)反壟斷成文法制度的不確定性，有助于澄清對(duì)反壟斷法的模糊認(rèn)識(shí)。指出合理原則應(yīng)成為我國(guó)反壟斷法之“帝王原則”。本章最后部分，結(jié)合合理原則的精神實(shí)質(zhì)，討論了我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法和反壟斷法制度體例及制定我國(guó)反壟斷法的一些相關(guān)的基本問(wèn)題。

　　李鐘斌，男，四川平昌人，法學(xué)博士。1996年在西南政法大學(xué)獲得法學(xué)碩士學(xué)位。先后在重慶市工商行政管理局法制處、經(jīng)檢大隊(duì)、合同處、公平交易處工作?，F(xiàn)為重慶市工商行政管理局企業(yè)監(jiān)管處（個(gè)體私營(yíng)處）處長(zhǎng)。1999年至2002年，在西南政法大學(xué)攻讀法學(xué)博士學(xué)位。獨(dú)著、合著《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)機(jī)制研究》、《市場(chǎng)主體退出機(jī)制研究》、《經(jīng)濟(jì)法大全》等著作，參與《重慶市反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)條例》、《重慶市商品交易市場(chǎng)管理?xiàng)l例》、《重慶市消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)條例》等多個(gè)地方法規(guī)立法，在《現(xiàn)代法學(xué)》、《探索》、《求實(shí)》、《中國(guó)工商管理研究》、《工商行政管理半月刊》等發(fā)表論文30多篇。