證券民事責(zé)任制度比較研究

導(dǎo)言／1
一、研究意義／1
二、研究現(xiàn)狀／4
三、本書研究的基本思路和方法／5
四、研究范圍之界定／6
第一章 證券民事責(zé)任的基礎(chǔ)理論／8
第一節(jié) 民事責(zé)任概述／8
一、民事責(zé)任的概念及其歷史發(fā)展／8
二、民事責(zé)任面臨的挑戰(zhàn)和發(fā)展／12
第二節(jié) 證券民事責(zé)任的概念、特征與分類／13
一、證券民事責(zé)任的概念與特征／13
二、證券民事責(zé)任的性質(zhì)／16
三、證券民事責(zé)任的分類／17
第三節(jié) 證券民事責(zé)任與刑事責(zé)任、行政責(zé)任的關(guān)系／20
一、證券民事責(zé)任、刑事責(zé)任和行政責(zé)任的區(qū)別／20
二、證券民事責(zé)任、刑事責(zé)任和行政責(zé)任的聯(lián)系／23
第四節(jié) 證券民事責(zé)任的功能／24
一、民事責(zé)任功能概述／24
二、預(yù)防功能／25
三、填補(bǔ)損害之補(bǔ)償功能／26
四、懲罰違法行為的功能／27
五、協(xié)助市場(chǎng)管理之功能／28
第五節(jié) 建立和完善證券民事責(zé)任的必要性／30
一、我國(guó)證券民事責(zé)任的缺陷／30
二、我國(guó)證券民事責(zé)任薄弱的原因／33
三、建立和完善證券民事責(zé)任的必要性／36
第二章 世界主要國(guó)家和地區(qū)證券民事責(zé)任制度比較研究／38
第一節(jié) 美國(guó)的證券民事責(zé)任制度／38
一、證券虛假陳述的民事責(zé)任／39
二、內(nèi)幕交易的民事責(zé)任／41
三、操縱證券市場(chǎng)的民事責(zé)任／41
四、《證券交易法》10b和sec規(guī)則10b-5下的民事責(zé)任／42
五、小結(jié)／43
第二節(jié) 英國(guó)、加拿大、澳大利亞等國(guó)家的證券民事責(zé)任制度／44
一、英國(guó)證券民事責(zé)任制度／44
二、加拿大證券民事責(zé)任制度／49
三、澳大利亞證券民事責(zé)任制度／54
四、小結(jié)／58
第三節(jié) 日本、德國(guó)、法國(guó)等國(guó)家的證券民事責(zé)任制度／50
一、日本證券民事責(zé)任制度／59
二、德國(guó)證券民事責(zé)任制度／78
三、法國(guó)證券民事責(zé)任制度／85
四、小結(jié)／87
第四節(jié) 東南亞一些國(guó)家的證券民事責(zé)任制度／88
一、菲律賓的證券民事責(zé)任制度／88
二、新加坡的證券民事責(zé)任制度／90
三、泰國(guó)的證券民事責(zé)任制度／91
四、馬來(lái)西亞的證券民事責(zé)任制度／92
五、小結(jié)／93
第五節(jié) 我國(guó)香港、臺(tái)灣地區(qū)的證券民事責(zé)任制度／93
一、香港的證券民事責(zé)任制度／93
二、臺(tái)灣的證券民事責(zé)任制度／102
三、小結(jié)／105
第六節(jié) 世界主要國(guó)家和地區(qū)的證券民事責(zé)任制度對(duì)我國(guó)的借鑒作用／105
一、世界主要國(guó)家和地區(qū)的證券民事責(zé)任制度之宏觀比較／105
二、世界主要國(guó)家和地區(qū)的證券民事責(zé)任制度對(duì)我國(guó)的借鑒作用／109
第三章 證券民事責(zé)任的構(gòu)成要件／11l
第一節(jié) 證券民事責(zé)任構(gòu)成要件的基本理論／111
一、證券民事責(zé)任構(gòu)成要件概述／111
二、證券民事責(zé)任構(gòu)成要件／117
第二節(jié) 證券民事責(zé)任中的違法行為問(wèn)題研究／117
一、違法行為／117
二、證券民事責(zé)任中的違法行為／119
第三節(jié) 證券民事責(zé)任中的歸責(zé)原則問(wèn)題研究／119
一、民事責(zé)任的歸責(zé)原則／119
二、過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則／123
三、過(guò)錯(cuò)推定原則／127
四、無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則／128
五、證券民事責(zé)任中的歸責(zé)原則／129
第四節(jié) 證券民事責(zé)任中的損害問(wèn)題研究／l30
一、民事責(zé)任的損害概述／130
二、證券民事責(zé)任中的損害／132
第五節(jié) 證券民事責(zé)任的因果關(guān)系／138
一、哲學(xué)上的因果關(guān)系／138
二、法律科學(xué)上的因果關(guān)系／139
三、民法因果關(guān)系／142
四、證券民事責(zé)任的因果關(guān)系／152
第六節(jié) 證券民事責(zé)任的抗辯／178
一、證券民事責(zé)任抗辯的概述／178
二、證券民事責(zé)任抗辯的特征／179
三、證券民事責(zé)任的抗辯事由／179
第四章 虛假陳述民事責(zé)任制度研究／181
第一節(jié) 證券信息概述／181
第二節(jié) 虛假陳述概述／183
一、虛假陳述的概念／183
二、虛假陳述的特征／184
三、虛假陳述民事責(zé)任的法律性質(zhì)／192
第三節(jié) 虛假陳述民事責(zé)任當(dāng)事人的確定／203
一、虛假陳述民事責(zé)任主體范圍／203
二、虛假陳述原告的范圍／2l0
第四節(jié) 虛假陳述民事責(zé)任的歸責(zé)原財(cái)／214
一、發(fā)行人的歸責(zé)原則／214
二、承銷商的民事責(zé)任歸責(zé)原則／223
三、證券發(fā)行人、上市公司、證券承銷人的董事及高級(jí)管理人員的歸責(zé)原則／225
四、專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人的歸責(zé)原則／228
五、發(fā)起人、控股人等控制人的歸責(zé)原則／236
第五節(jié) 虛假陳述民事責(zé)任的因果關(guān)系／238
一、美國(guó)、英國(guó)證券虛假陳述的因果關(guān)系／239
二、日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)虛假陳述的因果關(guān)系／242
三、我國(guó)證券虛假陳述的因果關(guān)系／244
四、虛假陳述因果關(guān)系小結(jié)／245
第六節(jié) 虛假陳述民事責(zé)任的損害／250
一、各國(guó)證券虛假陳述損害賠償?shù)拇_定／250
二、我國(guó)證券虛假陳述損害賠償?shù)拇_定／253
三、對(duì)虛假陳述損害賠償確定的小結(jié)／254
第七節(jié) 虛假陳述民事責(zé)任的抗辯／256
一、行為人主觀上無(wú)過(guò)錯(cuò)／256
二、原告明知被告有虛假陳述行為／258
第八節(jié) 虛假陳述的訴訟時(shí)效／259
第五章 內(nèi)幕交易民事責(zé)任制度研究／261
第一節(jié) 內(nèi)幕交易基本理論／261
一、內(nèi)幕信息／26l
二、內(nèi)幕人士／269
三、內(nèi)幕交易民事責(zé)任的基礎(chǔ)理論／271
第二節(jié) 內(nèi)幕交易行為的表現(xiàn)形式／279
一、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易／28l
二、內(nèi)幕人士根據(jù)內(nèi)幕信息為他人進(jìn)行證券交易提供咨詢或建議／28l
三、內(nèi)幕人士泄露內(nèi)幕信息／282
四、非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員根據(jù)該信息進(jìn)行證券交易、泄露該信息，或者建議或推薦他人進(jìn)行證券交易／282
第三節(jié) 內(nèi)幕交易民事責(zé)任當(dāng)事人／283
一、內(nèi)幕交易民事責(zé)任承擔(dān)主體的范圍／283
二、有權(quán)要求賠償?shù)娜藛T范圍／284
第四節(jié) 內(nèi)幕交易民事責(zé)任的歸責(zé)原則／289
一、國(guó)外內(nèi)幕交易民事責(zé)任的歸責(zé)原則／289
二、我國(guó)內(nèi)幕交易的歸責(zé)原則／290
第五節(jié) 內(nèi)幕交易民事責(zé)任的因果關(guān)系／29l
一、美國(guó)內(nèi)幕交易因果關(guān)系的證明／292
二、日本內(nèi)幕交易因果關(guān)系的證明／294
三、對(duì)內(nèi)幕交易因果關(guān)系的總結(jié)／297
四、我國(guó)內(nèi)幕交易因果關(guān)系的確定／298
第六節(jié) 內(nèi)幕交易民事責(zé)任的損害的確定／300
一、內(nèi)幕交易行為的法律后果／300
二、損害的確定／30l
第七節(jié) 抗辯／306
一、沒(méi)有獲利或避免損失的動(dòng)機(jī)／307
二、原本就要進(jìn)行證券交易／308
三、內(nèi)幕交易對(duì)方為惡意／308
第八節(jié) 訴訟時(shí)效／308
第六章 操縱證券市場(chǎng)的民事責(zé)任制度研究／310
第一節(jié) 操縱證券市場(chǎng)的基本理論／311
一、操縱市場(chǎng)的性質(zhì)／311
二、操縱市場(chǎng)的危害／312
三、操縱市場(chǎng)與安定操作／313
四、各國(guó)對(duì)操縱市場(chǎng)的規(guī)范／316
第二節(jié) 操縱證券市場(chǎng)的行為類型乃2l
一、洗售(wash sale)／322
二、相對(duì)委托(matched order)／324
三、連續(xù)交易操縱(manipulation by actual purchases)／325
四、散布謠言或不實(shí)資料之操縱市場(chǎng)／327
五、其他操縱市場(chǎng)／330
第三節(jié) 操縱證券市場(chǎng)民事責(zé)任主體范圍／330
一、操縱市場(chǎng)民事訴訟原告的范圍／330
二、操縱市場(chǎng)民事訴訟被告的范圍／333
第四節(jié) 操縱證券市場(chǎng)民事責(zé)任的歸責(zé)原則／334
一、美國(guó)操縱市場(chǎng)民事責(zé)任的歸責(zé)原則／334
二、日本操縱市場(chǎng)民事責(zé)任的歸責(zé)原則／335
三、我國(guó)臺(tái)灣、香港地區(qū)操縱市場(chǎng)民事責(zé)任的歸責(zé)原則／336
四、我國(guó)操縱市場(chǎng)民事責(zé)任的歸責(zé)原則／337
五、小結(jié)／337
第五節(jié) 操縱證券市場(chǎng)民事責(zé)任的因果關(guān)系／339
第六節(jié) 損害賠償?shù)拇_定／340
第七節(jié) 操縱市場(chǎng)的抗辯／344
一、安定操作／345
二、交易對(duì)方為惡意／345
第八節(jié) 訴訟時(shí)效／345
第七章 我國(guó)證券民事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)及相關(guān)制度的完善／347
第一節(jié) 對(duì)2005年《證券法》中民事責(zé)任制度的評(píng)析／347
一、2005年(證券法)中民事責(zé)任制度的進(jìn)步／348
二、2005年新修訂《證券法)中民事責(zé)任現(xiàn)存的缺陷／353
三、總結(jié)對(duì)2005年《證券法)中民事責(zé)任制度的完善／356
第二節(jié) 證券民事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)／356
一、民事責(zé)任形式／356
二、證券民事責(zé)任形式／357
三、證券民事責(zé)任實(shí)現(xiàn)方式／358
第三節(jié) 我國(guó)證券民事訴訟制度的完善／359
一、我國(guó)目前的證券民事訴訟制度／359
二、群體訴訟制度的產(chǎn)生與國(guó)外群體訴訟制度之比較／362
三、美國(guó)、澳大利亞、加拿大安大略集團(tuán)訴訟在證券訴訟中的運(yùn)用／377
四、我國(guó)的群體訴訟制度——代表人訴訟制度／387
五、我國(guó)證券侵權(quán)群體訴訟制度存在的問(wèn)題／39l
六、完善我國(guó)證券侵權(quán)群體訴訟制度的思考／398
結(jié)語(yǔ)：證券民事責(zé)任制度完善的思考／407
一、設(shè)立法定民事責(zé)任，專門規(guī)定證券民事責(zé)任的相關(guān)問(wèn)題／408
二、增強(qiáng)投資者、立法者和執(zhí)法者證券民事責(zé)任意識(shí)，樹(shù)立維護(hù)私權(quán)觀念／408
三、民事責(zé)任制度的設(shè)置要兼顧各方利益，做到公平、公正、合理和科學(xué)／409
四、完善相關(guān)配套制度／409
五、制度的移植和借鑒應(yīng)注意和我國(guó)國(guó)情相結(jié)合／409
主要參考文獻(xiàn)／411
索引／427
后記／43l