財政、證券、金融行政許可實務(wù)

第一篇 行政許可
一、財政行政許可
1-1 設(shè)立有限責(zé)任會計師事務(wù)所，發(fā)起人和出資人必須具備哪些條件?
1-2 設(shè)立有限責(zé)任會計師事務(wù)所，發(fā)起人應(yīng)提交哪些材料?
1-3 取得設(shè)立有限責(zé)任會計師事務(wù)所許可證，必須具備哪些條件?
1-4 注冊會計師事務(wù)所跨省級設(shè)立分所的，應(yīng)具備哪些條件?
1-5 注冊會計師在申請注冊時應(yīng)該具備哪些條件?
1-6 申請注冊會計師資格，應(yīng)該向?qū)徟鷻C關(guān)提交哪些資料?
1-7 外籍人士為了取得中國注冊會計師的資格，在提交書面材料時應(yīng)符合哪些要求?
1-8 外籍人士要取得中國注冊會計師的資格，必須符合哪些條件?
1-9 會計師事務(wù)所合并時須向?qū)徟鷻C關(guān)提交哪些材料?
1-10 注冊會計師事務(wù)所合并，應(yīng)按哪些程序申請?
1-11 會計師事務(wù)所要從事金融相關(guān)審計業(yè)務(wù)，應(yīng)具備哪些條件?
1-12 會計師事務(wù)所要取得銀行證券保險業(yè)務(wù)臨時許可證的，應(yīng)當具備哪些必要條件?
1-13 財務(wù)公司要開辦內(nèi)部結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國人民銀行提交哪些材料?
1-14 財務(wù)公司要取得開辦內(nèi)部結(jié)算業(yè)務(wù)的行政許可必須符合哪些要求?
1-15 金融機構(gòu)在什么情況下應(yīng)當申請換發(fā)金融許可證?
1-16 金融機構(gòu)應(yīng)該如何換領(lǐng)金融許可證?
二、證券行政許可
2-1 設(shè)立證券服務(wù)部的證券公司應(yīng)該具備哪些條件?
2-2 設(shè)立證券服務(wù)部，應(yīng)向證監(jiān)會派出機構(gòu)提交哪些材料?
2-3 設(shè)立證券服務(wù)部，證券公司應(yīng)如何辦理申請許可手續(xù)?
2-4 證券公司出現(xiàn)哪些情況將不能新設(shè)證券營業(yè)部?
2-5 要取得證券公司高管任職資格的，申請人應(yīng)當具備哪些條件?
2-6 申請證券公司高管任職資格，申請人應(yīng)向中國證監(jiān)會提交哪些申請材料?
2-7 要取得證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人等高管任職資格的，應(yīng)該符合哪些條件?
2-8 要發(fā)行短期融資券的證券公司，必須具備哪些條件?
2-9 發(fā)行短期融資券的證券公司，應(yīng)向中國人民銀行提交哪些材料?
2-10 獲得發(fā)行短期融資券許可的證券公司，在發(fā)行短期融資券時應(yīng)按照哪些程序進行?
2-11 申請公開發(fā)行債券的證券公司，必須符合哪些條件?
2-12 定向發(fā)行債券的證券公司，必須具備哪些條件?
2-13 申請設(shè)立金融信托機構(gòu)，應(yīng)該具備哪些法定條件?
2-14 在申請設(shè)立金融信托投資機構(gòu)時，應(yīng)向當?shù)刂袊嗣胥y行提交哪些材料?
2-15 申請設(shè)立信托投資公司應(yīng)該符合哪些條件?
2-16 注冊會計師、會計師事務(wù)所要取得證券許可證，應(yīng)如何辦理手續(xù)?
2-17 申請證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的注冊會計師，必須具備哪些條件?
2-18 會計師事務(wù)所要取得證券許可證，必須具備哪些條件?
2-19 設(shè)立期貨經(jīng)紀公司，必須具備哪些條件?
2-20 申請設(shè)立期貨經(jīng)紀公司，應(yīng)該向中國證監(jiān)會提交哪些材料?
2-21 期貨經(jīng)紀公司要設(shè)立營業(yè)部，必須具備哪些條件?
2-22 期貨公司為設(shè)立營業(yè)部，必須向中國證監(jiān)會提交哪些材料?
2-23 對已取得許可證的期貨經(jīng)紀公司在哪些情況下進行變更時應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準?
2-24 設(shè)立基金管理公司應(yīng)該符合哪些條件?
2-25 設(shè)立基金管理公司，主要股東應(yīng)當具備哪些條件?
2-26 基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu)必須具備哪些條件?
2-27 取得募集基金許可，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當具備哪些條件?
2-28 取得設(shè)立募集基金行政許可，擬募集的基金應(yīng)當具備哪些條件?
2-29 設(shè)立中外合資基金管理公司，境外股東應(yīng)當具備哪些條件?
2-30 申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合哪些條件?
2-31 取得基金代銷業(yè)務(wù)資格許可，商業(yè)銀行應(yīng)當具備哪些條件?
2-32 境內(nèi)企業(yè)要到香港創(chuàng)業(yè)板上市的，須向證監(jiān)會提交哪些文件?
2-33 境內(nèi)企業(yè)要取得到香港刨業(yè)板上市的許可證，必須具備哪些條件?
三、銀行行政許可
3-1 《中國人民銀行行政許可實施辦法》規(guī)定實施行政許可的實施機關(guān)有哪些?
3-2 《中國人民銀行行政許可實施辦法》對行政機關(guān)作出行政許可的期限和送達作出了哪些限定?
3-3 中國人民銀行作為行政許可的實施機關(guān)在實施行政許可時應(yīng)該符合哪些法定的條件?
3-4 為了取得中國人民銀行的行政許可，申請人應(yīng)符合哪些要求?
3-5 中國人民銀行及其職能部門應(yīng)如何對申請行政許可的材料進行審查，應(yīng)作出哪些相應(yīng)的決定?
3-6 中國人民銀行及其分支機構(gòu)實施行政許可，如何依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序來進行?
3-7 對中國人民銀行及其分支機構(gòu)受理行政許可申請的期限有哪些規(guī)定?
3-8 中國人民銀行及其分支機構(gòu)在實施行政許可時應(yīng)如何進行收費?
3-9 中國人民銀行及其分支機構(gòu)在對辦理的行政許可事項進行監(jiān)督時應(yīng)遵守哪些規(guī)定?
3-10 中國人民銀行及其分支機構(gòu)可以撤銷和注銷本行或者下級行作出行政許可決定的情形有哪些?
3-11 中國人民銀行及其分支機構(gòu)在什么情況下可以舉行聽證?
3-12 中國人民銀行及其分支機構(gòu)舉行聽證的程序有哪些?
3-13 中國人民銀行及其分支機構(gòu)應(yīng)如何對行政許可申請人提交的申請材料進行審查?
3-14 批準設(shè)立銀行等金融機構(gòu)，應(yīng)堅持哪些基本原則?
3-15 設(shè)立銀行等金融機構(gòu)必須符合哪些條件?
3-16 設(shè)立商業(yè)銀行，必須具備哪些條件?
3-17 申請設(shè)立商業(yè)銀行，申請人應(yīng)該向國務(wù)院有關(guān)監(jiān)督管理機關(guān)提交哪些資料?
3-18 股份制商業(yè)銀行設(shè)立分行，應(yīng)該符合哪些要求?
3-19 如何取得設(shè)立省聯(lián)社許可?
3-20 國有獨資商業(yè)銀行分支機構(gòu)要取得新開或增開外匯業(yè)務(wù)的行政許可，必須符合哪些條件?
3-21 國有獨資商業(yè)銀行分支機構(gòu)新開或增開外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)該提交哪些材料?
3-22 建設(shè)銀行分支行要取得外匯業(yè)務(wù)的增辦、代辦轉(zhuǎn)為自營和停辦的，應(yīng)該具備哪些條件?
3-23 臺資在大陸辦銀行，應(yīng)該符合哪些條件?
3-24 設(shè)立農(nóng)業(yè)銀行分行，依據(jù)的原則和應(yīng)具備的條件是什么?
3-25 農(nóng)業(yè)銀行分行要取得開辦外匯業(yè)務(wù)行證許可時，必須具備哪些條件?
3-26 設(shè)立農(nóng)村商業(yè)銀行，需向?qū)徟鷻C關(guān)提交哪些材料?
3-27 設(shè)立農(nóng)村合作銀行，申請人必須符合哪些條件?
3-28 發(fā)行次級債券的商業(yè)銀行必須具備哪些條件?
3-29 申請發(fā)行次級債券的商業(yè)銀行應(yīng)提交哪些材料?
第二篇 行政審批
一、財政行政審批
1-1 我國金融行政機關(guān)應(yīng)當當場作出行政許可決定的情況有哪些?
1-2 在什么情況下，金融行政部門可以在審查申請材料的過程中，作出終止審查的行政決定?
1-3 設(shè)立有限責(zé)任會計師事務(wù)所的批準程序有哪些?
1-4 為了取得注冊會計師的注冊行政審批，應(yīng)如何辦理相關(guān)手續(xù)?
1-5 如何批準外籍人士的中國注冊會計師資格?
1-6 省級財政機關(guān)對于會計師事務(wù)所跨省設(shè)立分所的審批期限有哪些要求?
1-7 省級財政機關(guān)對會計師事務(wù)所合并申請的審批期限有哪些要求?
1-8 境外投資的審查程序是什么?
1-9 對境外投資立項申請，外匯管理部門應(yīng)進行哪些審查工作?
1-10 外商投資項目的行政審批，其審查程序應(yīng)如何進行?
1-11 審批機關(guān)對境外加工貿(mào)易項目應(yīng)重點審核哪些方面?
1-12 境外投資項目審批權(quán)限是如何劃分的?
1-13 對于境外投資項目的行政審批，其核準程序應(yīng)如何進行?
1-14 為了取得開辦外匯業(yè)務(wù)的許可，金融機構(gòu)應(yīng)辦理哪些審批程序?
二、證券行政審批
2-1 中國證券監(jiān)督管理委員會受理行政許可申請的一般程序應(yīng)怎樣辦理?
2-2 中國證券監(jiān)督管理委員會如何對行政許可的申請進行審查?
2-3 申請人取得行政審批決定的，中國證監(jiān)會應(yīng)當向申請人頒發(fā)哪些證件?
2-4 中國證監(jiān)會對通過行政審批的申請人應(yīng)采取何種方式進行公示?
2-5 在境內(nèi)發(fā)行B股和境外發(fā)行股票而開立外匯專用賬戶的審批權(quán)限是如何規(guī)定的?
2-6 國家發(fā)展計劃委員會、中國人民銀行對發(fā)行企業(yè)債券實行額度審批作了哪些具體的規(guī)定?
2-7 在哪些情況下，審查部門可以在審查材料的過程中作出終止審查的決定?
2-8 通過簡易程序獲得行政審批的，其審查程序應(yīng)如何進行?
2-9 取得證券許可證的注冊會計師要變更、恢復(fù)許可證，應(yīng)當向?qū)徟鷻C構(gòu)報送哪些材料?
2-10 證券經(jīng)營機構(gòu)為獲得同城遷址的行政許可，應(yīng)如何辦理審批手續(xù)?
2-11 設(shè)立期貨經(jīng)紀公司應(yīng)按哪些程序辦理報批手續(xù)?
2-12 期貨經(jīng)紀公司開業(yè)時應(yīng)按哪些程序辦理報批手續(xù)?
2-13 期貨經(jīng)紀公司申請籌建營業(yè)部的報批程序應(yīng)如何進行?
2-14 期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部申請開業(yè)時的報批程序有哪些?
2-15 境內(nèi)企業(yè)到香港創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)如何辦理審批?
三、銀行行政審批
3-1 有權(quán)對設(shè)立銀行等金融機構(gòu)進行審批的行政機關(guān)，其審批權(quán)限如何劃分?
3-2 中國人民銀行及其分支機構(gòu)對行政許可申請進行審查后，應(yīng)當根據(jù)情況作出哪些處理?
3-3 中國人民銀行及其分支機構(gòu)在辦理行政審批時，應(yīng)符合哪些要求?
3-4 中資銀行為通過開辦外匯業(yè)務(wù)的行政審批，應(yīng)如何辦理審批手續(xù)?
3-5 交通銀行營業(yè)網(wǎng)點要通過開辦外幣儲蓄業(yè)務(wù)的行政審批時應(yīng)符合哪些要求?
3-6 要通過設(shè)立金融信托投資機構(gòu)的審批，在報經(jīng)批準時有哪些要求?
3-7 中國人民銀行對保險公司申請開辦分支機構(gòu)的審批手續(xù)作了哪些規(guī)定?
3-8 新增銀行儲蓄網(wǎng)點，應(yīng)如何辦理審批手續(xù)?
3-9 申請設(shè)立農(nóng)業(yè)銀行分支機構(gòu)，應(yīng)提交哪些材料和審查哪些內(nèi)容?
3-10 中國農(nóng)業(yè)銀行分行開辦外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)如何辦理審批手續(xù)?
第三篇 相關(guān)法律法規(guī)
中華人民共和國財政部關(guān)于廢止、停止執(zhí)行、修改部分涉及企業(yè)資產(chǎn)與財務(wù)行政審批事項的通知（2001年11月5日）
中國人民銀行調(diào)整對中資銀行外匯業(yè)務(wù)的審批辦法（2002年2月20日）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于第一批取消行政審批項目（32項）的通告（2002年12月21日）
關(guān)于貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項目的決定》有關(guān)問題的通知（2002年12月23日）
證監(jiān)會關(guān)于做好第二批行政審批項目取消及部分行政審批項目改變管理方式后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知（2003年4月1日）
國家外匯管理局關(guān)于取消部分資本項目外匯管理行政審批后過渡政策措施的通知（2003年4月1日）
家外匯管理局關(guān)于取消經(jīng)常項目外匯管理行政審批項目有關(guān)問題的通知（2003年4月2日）
家外匯管理局公告正2003）第1號取消行政審批項目后有關(guān)事宜的公告（2003年4月15日）
金融許可證管理辦法 （2003年5月31日）
商務(wù)部、國家外匯管理局關(guān)于簡化境外加工貿(mào)易項目審批程序和下放權(quán)限有關(guān)問題的通知（2003年6月26日）
中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定（試行）（2004年7月1日）
中國保監(jiān)會行政許可事項實施規(guī)程（2004年7月7日）
中國人民銀行行政許可實施辦法（2004年9月23日）
附錄1 財政部關(guān)于公布財政行政許可事項及非行政許可財政行政審批項目的通知
附錄2 中國人民銀行公布實施行政許可項目目錄
附錄3 證券類行政許可項目
附錄4 北京市財政局取消涉及行政許可事項收費和無收費依據(jù)的收費項目表
附錄5 北京市財政局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市政府法制辦《關(guān)于印發(fā)的通知》的通知