上市公司、證券公司、期貨公司行為指引：證券期貨監(jiān)管工作規(guī)程示范

　　第1篇上市公司監(jiān)管1 上市公司巡回檢查監(jiān)管工作2 上市公司信息披露（定期報告）審查監(jiān)管工作3 上市公司信息披露（臨時報告）審查臨管工作4 上市公司新股發(fā)行審核監(jiān)管工作5 股份公司首次公開發(fā)行股票輔導監(jiān)管工作第2篇證券經(jīng)營機構監(jiān)管1 證券公司高級管理人員任職資格格監(jiān)管工作2 證券營業(yè)部、證券服務部負責人任職資格監(jiān)管工作3 證券公司設立證券營業(yè)部籌建及開業(yè)監(jiān)管工作4 證券營業(yè)部跨省市區(qū)遷出監(jiān)管工作5 證券營業(yè)部跨省市區(qū)遷入監(jiān)管工作6 證券營業(yè)部、證券服務部同城遷址監(jiān)管工作....第3篇 期貨公司監(jiān)管1 申請設立期貨經(jīng)紀公司監(jiān)管工作2 期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部監(jiān)管工作3 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格監(jiān)管工作4 期貨經(jīng)紀公司變更監(jiān)管工作5 期貨經(jīng)紀公司年檢監(jiān)管工作6 期貨經(jīng)紀公司業(yè)務檢查監(jiān)管工作第4篇 案件稽查及相關事項1 案件稽查立案工作2 案件稽查調(diào)查工作3 信訪接待工作4 協(xié)助調(diào)查工作5 案件稽查執(zhí)行監(jiān)督工作....

　　張新文，現(xiàn)任中國證監(jiān)會北京證管辦主任，曾任中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任；長期擔任原國有體改委所有制改革處（即股份制改革處）處長，后任流通體制改革司副司長；兼任中國國際經(jīng)濟仲裁委員會仲裁員、大學教授等社會職務。自20世紀80年代中期以來，他在股份制改革的各個歷史階段，均參與了我國股份制及證券法律、法規(guī)、規(guī)章的起草和制定工作，并直接組織了我國最初的股份公司設立和境內(nèi)外上市的試點工作。但自著和主編的主要著作有：《股份有限公司的設立與境內(nèi)外上市運作》（1995年出版，165萬字）、《企業(yè)股份制改組指南》（1997年出版，90萬字）、《股份制企業(yè)組建指引與實物案例》（1998年出版，8萬字）、《二板市場——新經(jīng)濟的搖籃》（2000年出版，10萬字）、《上市公司行為規(guī)范——理論、案例、法規(guī)》（2001年出版，113萬字）等書。