以風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)的基金監(jiān)管現(xiàn)代化

序言
摘要
AbStract
引言
第一部分 基金監(jiān)管現(xiàn)代化
第1章 基金監(jiān)管的現(xiàn)代化進(jìn)程
1. 1 概述
1. 2 美國(guó)的金融服務(wù)現(xiàn)代化
1. 3 金融服務(wù)現(xiàn)代化的簡(jiǎn)要分析
1. 4 中國(guó)基金業(yè)監(jiān)管迫切需要解決的問(wèn)題
1. 5 中國(guó)與美國(guó)基金業(yè)發(fā)展與監(jiān)管的比較
1. 6 本章結(jié)論
第2章 基金監(jiān)管體制的整臺(tái)
2. 1 概述
2. 2 降低基金業(yè)的準(zhǔn)入要求
2. 3 應(yīng)當(dāng)對(duì)證券商和基金管理公司實(shí)施
功能性監(jiān)管
2. 4 對(duì)基金業(yè)實(shí)行模塊式監(jiān)管
2. 5 應(yīng)當(dāng)賦予基金管理公司廣泛的資產(chǎn)管理職能
關(guān)于全權(quán)資產(chǎn)管理問(wèn)題的探討
2. 6 在證券. 銀行和保險(xiǎn)監(jiān)管者之間建立權(quán)威的
協(xié)調(diào)機(jī)制, 實(shí)行具有彈性的功能性監(jiān)管
2. 7 本章結(jié)論
第3章 基金產(chǎn)品監(jiān)管的創(chuàng)新
3. 1 概述
3. 2 美國(guó)封閉式基金和開放式基金在監(jiān)管上的
區(qū)別和新發(fā)展
3. 3 基金產(chǎn)品監(jiān)管的創(chuàng)新
3. 4 關(guān)于中國(guó)目前基金產(chǎn)品監(jiān)管的建議
3. 5 本章結(jié)論
第二部分 以風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)的監(jiān)管
第4章 公司治理結(jié)構(gòu)的獨(dú)立性
4. 1 概述
4. 2 在美國(guó)《投資公司法》下董事的獨(dú)立性
4. 3 關(guān)于獨(dú)立董事的近期發(fā)展
4. 4 其他行業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)獨(dú)立性的發(fā)展?fàn)顩r
及國(guó)際組織的有關(guān)建議
4. 5 關(guān)于基金獨(dú)立董事制度的局限性與爭(zhēng)論
4. 6 對(duì)中國(guó)基金業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)制度
設(shè)計(jì)的啟示
4. 7 本章結(jié)論
第5章 投資者資產(chǎn)的補(bǔ)償與保險(xiǎn)
5. 1 概述
5. 2 美國(guó)對(duì)投資者資產(chǎn)保護(hù)和保險(xiǎn)的監(jiān)管措施
5. 3 美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)共同集團(tuán)和其他
保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)
5. 4 投資者資產(chǎn)保護(hù)機(jī)制的一般原理
5. 5 對(duì)中國(guó)證券基金業(yè)建立投資者資產(chǎn)補(bǔ)償
和保險(xiǎn)機(jī)制的分析與建議
5. 6 本章結(jié)論
第6章 以風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)的基金信息披露
6. 1 概述
6. 2 美國(guó)基金信息披露
6. 3 中國(guó)基金信息披露
6. 4 現(xiàn)代化的基金風(fēng)險(xiǎn)披露
6. 5 風(fēng)險(xiǎn)披露的相關(guān)問(wèn)題
6. 6 本章結(jié)論
第7章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
7. 1 概述
7. 2 基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的原理
7. 3 美國(guó)債券基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的實(shí)踐
7. 4 在中國(guó)進(jìn)行基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)嘗試
7. 5 本章結(jié)論
第8章 投資者分類
8. 1 概述
8. 2 國(guó)內(nèi)外對(duì)投資者分類監(jiān)管的一般情形
8. 3 對(duì)投資者實(shí)行分類監(jiān)管
8. 4 本章結(jié)論
第9章 以風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)的基金業(yè)檢查
9. 1 概述
9. 2 內(nèi)容
9. 3 組織
9. 4 本章結(jié)論
第三部分 風(fēng)險(xiǎn)投資基金的監(jiān)管
第10章 美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金的監(jiān)管與發(fā)展
10. 1 概述
10. 2 美國(guó)對(duì)商業(yè)開發(fā)公司和小商業(yè)投資
公司的監(jiān)管
10. 3 美國(guó)的私募投資公司及其監(jiān)管
10. 4 美國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資基金機(jī)制
lo. 5 美國(guó)投資基金業(yè)的兩極化發(fā)展趨勢(shì)
10. 6 本章結(jié)論
第11章 關(guān)于中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金業(yè)監(jiān)管
模式的建議
11. 1 概述
11. 2 問(wèn)題的提出
11. 3 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)稱性問(wèn)題
11. 4 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資基金的監(jiān)管體系問(wèn)題
11. 5 風(fēng)險(xiǎn)投資基金的公平定價(jià)問(wèn)題
11. 6 本章結(jié)論
附錄1 英國(guó)金融監(jiān)管體系與金融監(jiān)管動(dòng)向
附錄2 美國(guó)交易所交易基金的結(jié)構(gòu)
附錄3 西方金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)管
附錄4 標(biāo)準(zhǔn)普爾債券基金波動(dòng)性評(píng)級(jí)的定義
附錄5 美國(guó)證券交易委員會(huì)的權(quán)力
附錄6 美國(guó)基金監(jiān)管發(fā)展大事表
附錄7 1991—2002年中國(guó)投資基金大事要覽