上市公司行為規(guī)范：理論、案例、法規(guī)

上篇規(guī)范篇
第一章上市公司行為規(guī)范的準則
第一節(jié)上市公司監(jiān)管體系與法律框架
第二節(jié)上市公司章程
第三節(jié)上市公司董事.監(jiān)事和經(jīng)理人員的勤勉和誠信義務
第四節(jié)上市公司控股股東的行為約束
第二章上市公司法人治理制度的規(guī)范
第一節(jié)股東與股東大會
第二節(jié)董事與董事會
第三節(jié)監(jiān)事與監(jiān)事會
第四節(jié)經(jīng)理及其他高級管理人員
第三章上市公司基本運作行為的規(guī)范
第一節(jié)財務會計制度的執(zhí)行和審計
第二節(jié)信息披露制度
第三節(jié)同業(yè)競爭與關聯(lián)交易的處理
第四節(jié)資金與資產(chǎn)的處置規(guī)則
第五節(jié)勞動人事制度的執(zhí)行
第四章上市公司資本運作行為的規(guī)范
第一節(jié)配售股份與增發(fā)新股
第二節(jié)送股與轉(zhuǎn)增股本
第三節(jié)發(fā)行公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券
第四節(jié)公司收購與股份回購
第五節(jié)資產(chǎn)收購與出售
第六節(jié)項目投資與對外投資
第七節(jié)合并與分立
第五章上市公司其他行為的規(guī)范
第一節(jié)配合監(jiān)管機構的檢查
第二節(jié)違規(guī)問題的限期整改
第三節(jié)特別處理.暫停上市.恢復上市與終止上市
第四節(jié)特殊情況下的公司接管
第六章上市公司內(nèi)部控制制度和風險防范
第一節(jié)上市公司內(nèi)部控制
第二節(jié)上市公司風險分析
第三節(jié)上市公司風險預警
第四節(jié)上市公司風險防范
中篇案例第
一.法人治理結(jié)構規(guī)范案例
案例一臨時股東大會決議是否有效
案例二上市公司資產(chǎn)完整產(chǎn)權清晰
案例三健全完善公司法人治理結(jié)構
案例四公司高級管理人員與控股股東之間雙重兼職
二.基本運作行為規(guī)范案例
案例五關聯(lián)交易的信息披露
案例六募集資金使用情況及信息披露
三.資本運作行為規(guī)范案例
案例七燕京啤酒利用資本市場實現(xiàn)騰飛
案例八清華同方“技術加資本”
四.資產(chǎn)重組規(guī)范案例
案例九北京港澳實業(yè)股份有限公司資產(chǎn)重組
案例十北京旅行車股份有限公司資產(chǎn)重組
案例十一北京天龍股份有限公司資產(chǎn)重組
案例十二北京中燕探戈羽絨制品股份有限公司資產(chǎn)重組
案例十三中聯(lián)建設裝備股份有限公司股權糾紛
案例十四從“瓊民源”到“中關村”
案例十五北大青鳥重塑北京天橋
案例十六上海嘉豐股份有限公司置換資產(chǎn).變更主營業(yè)務
五.其他行為規(guī)范案例
案例十七“PT北旅”特別處理
案例十八公司規(guī)范運作
案例十九公司財務狀況與內(nèi)部控制制度
案例二十公司中介機構執(zhí)業(yè)情況
六.摸本摘錄
模本一XX股份有限公司《總經(jīng)理工作細則》
模本二XX股份有限公司《董事會議事規(guī)則》
模本三XX股份有限公司《監(jiān)事會議事規(guī)則》
模本四XX股份有限公司財務制度
模本五XX股份有限公司《資產(chǎn)減值準備和損失處理的內(nèi)部控制制度》
下篇法規(guī)篇
一.綜合類
中華人民共和國公司法
中華人民共和國證券法
股票發(fā)行與交易管理暫行條例
上海證券交易所股票上市規(guī)則(2001年修訂本)
深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2001年修訂本)
中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布《上市公司章程指引》的通知
上市公司章程指引
上市公司檢查辦法
二.信息披露類
公開發(fā)行股票公司信息披露實施細則(試行)
公開發(fā)行證券公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第1號招股說明書
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第2號年度報告的內(nèi)容與格式
(1999年修訂稿)
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第3號中期報告的內(nèi)容與格式
(2000年修訂稿)
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第4號配股說明書的內(nèi)容與格
式(1999年修訂)
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第5號公司股份變動報告
(試行)
公開發(fā)行證券公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第7號股票上市公告書
公開發(fā)行證券公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第9號首次公開發(fā)行股票
申請文件
公開發(fā)行證券公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第10號上市公司新股發(fā)行
申請文件
公開發(fā)行證券公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第11號上市公司發(fā)行新股招
股說明書
公開發(fā)行證券公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第12號上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司
債券申請文件
公開發(fā)行證券公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第13號可轉(zhuǎn)換公司債券募集
說明書
公開發(fā)行證券公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第14號可轉(zhuǎn)換公司債券上市
公告書
公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第1號商業(yè)銀行招股說明書內(nèi)容
與格式特別規(guī)定
公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第2號商業(yè)銀行財務報表附注特別規(guī)定
公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第3號保險公司招股說明書內(nèi)容與
格式特別規(guī)定
公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第4號保險公司財務報表附注特別規(guī)定
公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第5號證券公司招股說明書內(nèi)容與
格式特別規(guī)定
公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第6號證券公司財務報表附注特別
規(guī)定
公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第7號商業(yè)銀行年度報告內(nèi)容與格式
特別規(guī)定
公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第8號證券公司年度報告內(nèi)容與格式
特別規(guī)定
公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第9號凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計
算及披露
關于發(fā)布《公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則》第10號.第11號的通知
公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第10號從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務的公司
招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定
公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第11號從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務的公司
財務報表附注特別規(guī)定
關于發(fā)布《公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第12號——公開發(fā)行證券的法律
意見書和律師工作報告》的通知
公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第12號公開發(fā)行證券的法律意見書
和律師工作報告
關于發(fā)布《公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第13號——季度報告內(nèi)容與格式
特別規(guī)定》的通知
公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第13號季度報告內(nèi)容與格式特別規(guī)定
中國證券監(jiān)督管理委員會關于上市公司發(fā)布澄清公告若干問題的通知
中國證券監(jiān)督管理委員會關于提高上市公司財務信息披露質(zhì)量的通知
中國證券監(jiān)督管理委員會關于境外上市公司進一步做好信息披露工作的若干
意見
關于規(guī)范上市公司和關聯(lián)人收購商標等無形資產(chǎn)信息披露的通知
關于上市公司收購母公司商標等無形資產(chǎn)問題的通知
三.財務類
中華人民共和國會計法,
企業(yè)財務通則
財政部關于印發(fā)《企業(yè)會計準則——無形資產(chǎn)》等8項準則的通知
企業(yè)會計準則——無形資產(chǎn)
企業(yè)會計準則——或有事項
企業(yè)會計準則——借款費用
企業(yè)會計準則——非貨幣性交易
企業(yè)會計準則——債務重組
企業(yè)會計準則——會計政策.會計估計變更和會計差錯更正
企業(yè)會計準則——建造合同
企業(yè)會計準則——資產(chǎn)負債表日后事項
企業(yè)會計準則——關聯(lián)方關系及其交易的披露
企業(yè)會計準則——租賃
企業(yè)會計準則——收入
企業(yè)會計準則——投資
企業(yè)會計準則——現(xiàn)金流量表
關于上市公司做好各項資產(chǎn)減值準備等有關事項的通知
四.其他
證券市場禁人暫行規(guī)定
禁止證券欺詐行為暫行辦法
上市公司股東大會規(guī)范意見(2000年修訂)
虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法
國務院證券委.中國人民銀行.國家經(jīng)貿(mào)委關于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作
股票的規(guī)定
中國證券監(jiān)督管理委員會關于規(guī)范上市公司行為若干問題的通知
中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強對上市公司董事.監(jiān)事.經(jīng)理持有本公司
股份管理的通知
中國證券監(jiān)督管理委員會關于上市公司總經(jīng)理及高層管理人員不得在控股
股東單位兼職的通知
國家國有資產(chǎn)管理局關于國有股股東認購上市公司配股有關問題的通知
中國證券監(jiān)督管理委員會關于對上市公司大股東出資到位情況進行檢查的
通知
關于做好特別處理上市公司恢復正常交易有關事宜的通知
最高人民法院關于適用《中華人民共和國擔保法》若干問題的解釋
關于上市公司為他人提供擔保有關問題的通知
關于規(guī)范上市公司重大購買或出售資產(chǎn)行為的通知
股票發(fā)行上市輔導工作暫行辦法
關于企業(yè)股權投資業(yè)務若干所得稅問題的通知
中國證券監(jiān)督管理委員會關于法人配售股票有關問題的通知
關于對擬發(fā)行上市企業(yè)改制情況進行調(diào)查的通知
關于對擬公開發(fā)行股票公司改制運行情況進行調(diào)查的通知
國務院關于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知
境外上市公司董事會秘書工作指引
關于做好上市公司新股發(fā)行工作的通知
上市公司新股發(fā)行管理辦法
中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會關于上市公司新股發(fā)行審核工作的指導意見
上市公司董事長談話制度實施辦法
關于發(fā)布《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務有關問題的指導意見》的通知
證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務有關問題的指導意見
上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法
后記