證券上市與交易

     目錄
   第一章 證券上市概述
    第一節(jié) 股票上市規(guī)則
    一、股票上市概述
    二、股票上市條件
    三、股票上市申請(qǐng)程序
    四、股票上市公告書
    五、股票上市費(fèi)用
    第二節(jié) 外資股境外上市與第二上市
    一、股票境外上市程序
    二、股票境外上市條件
    三、股票境外上市費(fèi)用
    四、第二上市
    第三節(jié) 上市公司的資本變動(dòng)
    一、送股
    二、配股
    三、股份消除
    第四節(jié) 債券上市
    一、債券上市
    二、上市債券與非上市債券
    三、債券上市的一般程序
    第五節(jié) 我國(guó)債券的上市程序
    一、企業(yè)債券的上市程序
    二、金融債券的上市程序
   第二章 證券交易概述
    第一節(jié) 證券交易基礎(chǔ)
    一、證券交易的概念
    二、證券交易種類
    三、證券交易場(chǎng)所
    第二節(jié) 會(huì)員和席位
    一、會(huì)員制度
    二、交易席位
   第三章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的涵義和特點(diǎn)
    一、基本涵義
    二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素
    三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象
    四、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
    第二節(jié) 登記存管
    一、登記開(kāi)戶的要求
    二、開(kāi)設(shè)證券帳戶
    三、股權(quán)登記
    四、證券存管
    第三節(jié) 委托買賣
    一、開(kāi)設(shè)資金帳戶
    二、經(jīng)紀(jì)服務(wù)制度
    三、委托買賣
    四、委托單的基本要素
    五、受理委托
    六、委托執(zhí)行
    第四節(jié) 競(jìng)價(jià)成交
    一、競(jìng)價(jià)原則
    二、競(jìng)價(jià)方式
    三、競(jìng)價(jià)結(jié)果
    四、撤單的條件和程序
    五、B股交易
    第五節(jié) 交易費(fèi)用
    一、委托手續(xù)費(fèi)
    二、印花稅
    三、傭金
    四、過(guò)戶費(fèi)
    五、市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)
    第六節(jié) 債券交易
    一、債券交易市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)
    二、債券交易市場(chǎng)上的證券商
    三、債券的交易方式
   第四章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
    第一節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的涵義與范圍
    一、自營(yíng)業(yè)務(wù)的涵義與特點(diǎn)
    二、自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍
    三、自營(yíng)業(yè)務(wù)中價(jià)格的確定
    第二節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督
    一、自營(yíng)資格
    二、禁止行為
    三、監(jiān)管與檢查
    四、對(duì)于違反規(guī)定的處罰
   第五章 清算、交割與過(guò)戶
    第一節(jié) 清算、交割與過(guò)戶的涵義
    一、概念
    二、證券清算、交割的原則
    三、清算、交割的聯(lián)系與區(qū)別
    第二節(jié) 交割方式
    一、一般交割方式
    二、我國(guó)目前的交割方式
    第三節(jié) 清算、交割中的禁止行為
    一、禁止交割中的資金透支
    二、禁止交割中的欠庫(kù)行為
    第四節(jié) 股權(quán)（債權(quán)）登記變更
    一、概念
    二、登記變更的種類
    三、變更規(guī)則
    第五節(jié) 清算模式
    一、一級(jí)清算概念及清算程序
    二、二級(jí)清算概念及清算程序
    三、三級(jí)清算概念及清算程序
    第六節(jié) 無(wú)記名證券的集中代保管制度
    一、證券流通形式及其發(fā)展
    二、集中代保管業(yè)務(wù)
    三、實(shí)物債券的交割
    四、國(guó)債的寄存與提領(lǐng)
    五、庫(kù)存管理及查庫(kù)
   第六章 證券回購(gòu)交易
    第一節(jié) 回購(gòu)交易的概念和程序
    一、證券回購(gòu)的概念
    二、證券交易所回購(gòu)交易程序
    第二節(jié) 回購(gòu)交易規(guī)則
    一、回購(gòu)的條件
    二、年收益率報(bào)價(jià)
    三、標(biāo)準(zhǔn)品種
    四、交易單位
    五、國(guó)債回購(gòu)交易費(fèi)用
    第三節(jié) 回購(gòu)交易清算
    一、特點(diǎn)
    二、標(biāo)準(zhǔn)券概念
    三、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率
   第七章 其他相關(guān)業(yè)務(wù)
    第一節(jié) 認(rèn)購(gòu)配股繳款
    一、配股的一般規(guī)則
    二、操作流程
    第二節(jié) 分紅派息
    一、概念
    二、分紅派息的規(guī)則
    三、投資者注意事項(xiàng)
    第三節(jié) 新股競(jìng)價(jià)和定價(jià)上網(wǎng)發(fā)行
    一、定義
    二、競(jìng)價(jià)和定價(jià)上網(wǎng)發(fā)行的程序
    三、要?jiǎng)t
    第四節(jié) 基金交易
    一、封閉式基金的交易
    二、開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回
   第八章 上市公司的持續(xù)信息披露
    第一節(jié) 年度報(bào)告
    一、編制年度報(bào)告的要求
    二、年度報(bào)告的主要內(nèi)容
    三、年度報(bào)告格式
    第二節(jié) 中期報(bào)告
    一、編制中期報(bào)告的要求
    二、中期報(bào)告內(nèi)容
    三、中期報(bào)告格式
    第三節(jié) 臨時(shí)公告
    一、重要會(huì)議公告
    二、重要事件公告
    三、公司收購(gòu)兼并控股公告
    四、其他公告
   第九章 證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理
    第一節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的制度管理
    一、崗位責(zé)任制度
    二、業(yè)務(wù)操作制度
    三、安全保衛(wèi)制度
    第二節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)備管理
    一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理
    二、電腦管理
    三、通訊設(shè)備管理
    四、其他設(shè)備管理
    第三節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的人員管理
    一、員工的要求與聘用
    二、經(jīng)理人員的選擇
    三、員工的培訓(xùn)
    第四節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理
    一、自有資金管理
    二、客戶資金管理
    三、固定資產(chǎn)管理
    四、損益管理
   第十章 證券交易風(fēng)險(xiǎn)及防范
    第一節(jié) 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的涵義與種類
    一、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的涵義
    二、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類
    第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防范
    一、證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范制度
    二、證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范
    三、證券代理風(fēng)險(xiǎn)的防范
   第十一章 股票交易中的禁止性行為
    第一節(jié) 股票交易中的禁止性行為概述
    第二節(jié) 證券交易所的禁止性行為
    一、證券交易所在股票交易中的地位與作用
    二、證券交易所在股票交易中的禁止性行為及其
    法律責(zé)任
    第三節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止性行為
    一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的地位和作用
    二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在股票交易中從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)
    的禁止性行為及其法律責(zé)任
    三、其他證券專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的禁止性行為
    第四節(jié) 上市公司的禁止性行為
    一、上市公司在交易中的地位
    二、上市公司在股票交易中的禁止性行為
    第五節(jié) 投資者的禁止性行為
    一、不合格主體買賣股票
    二、操縱市場(chǎng)的行為
    三、內(nèi)幕交易行為
    四、虛假陳述行為
    第六節(jié) 股票交易中禁止性行為的處罰
    一、行政處罰
    二、民事責(zé)任與刑事責(zé)任的處理
   后記